QYBG2017004

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清食藥監(jiān)法〔2017〕121號 ?

關(guān)于印發(fā)清遠(yuǎn)市食品藥品監(jiān)督管理局

行政處罰規(guī)范的通知

各縣（市、區(qū)）食品藥品監(jiān)督管理局、市食品藥品檢驗(yàn)所、市食品檢驗(yàn)中心、局機(jī)關(guān)各科（室、局）：

《清遠(yuǎn)市食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰規(guī)范》經(jīng)市法制局法制審查并由市局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

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清遠(yuǎn)市食品藥品監(jiān)督管理局

2017年5月12日?

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清遠(yuǎn)市食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰規(guī)范

第一章???總則

第一條?為保證清遠(yuǎn)市食品藥品監(jiān)管部門依法行使職權(quán)，正確實(shí)施行政處罰，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》、《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》(國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第3號)、《食品藥品投訴舉報管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第21號）?、《清遠(yuǎn)市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我市食品藥品監(jiān)管實(shí)際，制定本規(guī)范。

第二條?實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）實(shí)施行政處罰必須以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，沒有依據(jù)的，不得給予行政處罰；

（二）實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)；

（三）公平、公正、公開、及時地行使法律、法規(guī)、規(guī)章賦予的行政職權(quán)；

（四）堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法；

（五）依法獨(dú)立行使職權(quán)。

第三條?違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰，法律另有規(guī)定的除外。

前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第二章?管轄和權(quán)限

第四條?行政處罰原則上由違法行為發(fā)生地的縣級以上食品藥品監(jiān)管部門在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。

第五條?案情重大、疑難、復(fù)雜的案件或跨地區(qū)的案件，或者由于特殊原因難以辦理的案件，下級機(jī)關(guān)可報請上級機(jī)關(guān)管轄或由上級機(jī)關(guān)指定管轄。

辦案部門對案件管轄發(fā)生爭議的，由辦案部門協(xié)商解決，協(xié)商不成的，由其共同上一級機(jī)關(guān)指定管轄。?????

第六條?上級食品藥品監(jiān)管部門對下級食品藥品監(jiān)管部門實(shí)施的行政處罰進(jìn)行監(jiān)督，對下級食品藥品監(jiān)管部門作出的違法或者不適當(dāng)?shù)男姓幜P決定，責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，依法予以變更或者撤銷。

上級食品藥品監(jiān)管部門對下級食品藥品監(jiān)管部門實(shí)施的重大食品藥品安全違法案件的行政處罰，按照國家食品藥品監(jiān)管總局《重大食品藥品安全違法案件督辦辦法》（食藥監(jiān)稽〔2014〕96號）等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行督辦。

第七條?辦案部門在監(jiān)管執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)案源線索不屬于其管轄范圍時，應(yīng)在5個工作日內(nèi)將案源線索移交有管轄權(quán)的辦案部門辦理,并填寫《案件（線索）移送書》。

第八條?食品藥品監(jiān)管部門建立行政處罰信息管理制度。下級食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)按規(guī)定及時上報有關(guān)行政處罰信息；在行政處罰工作中應(yīng)當(dāng)由上級食品藥品監(jiān)管部門決定的問題，必須及時向上級請示報告。

第九條?食品藥品監(jiān)管部門辦理行政處罰案件需要其他地區(qū)食品藥品監(jiān)管部門協(xié)助調(diào)查、取證的，應(yīng)當(dāng)出具協(xié)助調(diào)查函。

協(xié)助部門一般應(yīng)當(dāng)在接到協(xié)助調(diào)查函之日起15個工作日內(nèi)完成相關(guān)工作；需要延期完成的，應(yīng)當(dāng)及時告知提出協(xié)查請求的部門。

第三章?行政處罰的一般程序

第一節(jié)?立案

第十條?查處違法行為，除依法可以適用簡易程序?qū)嵤┊?dāng)場處罰外，均須立案。

????第十一條?辦案部門收到投訴、舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦的材料應(yīng)及時調(diào)查處理。對于經(jīng)核查符合立案條件的，應(yīng)在7個工作日內(nèi)立案。

因情況緊急，不能及時辦理立案審批手續(xù)的，辦案人員應(yīng)口頭請示分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，先行進(jìn)行調(diào)查，并于實(shí)施調(diào)查之日起2日內(nèi)補(bǔ)辦立案審批手續(xù)。

第十二條?立案應(yīng)當(dāng)填寫《案件來源登記表》、《立案審批表》，同時附上相關(guān)材料（投訴材料、舉報材料、上級機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料、當(dāng)事人提供的材料、監(jiān)督檢查報告、已核查獲取的證據(jù)等），經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，指定2名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

第十三條?對于不予立案的投訴、舉報，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由辦案人員將相關(guān)情況以適當(dāng)方式告知具名的投訴人、舉報人。

辦案部門應(yīng)當(dāng)將不予立案的相關(guān)情況作書面記錄留存。

第十四條?若發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的案件，應(yīng)填寫《案件移送書》，移送有管轄權(quán)的食品藥品監(jiān)管部門或者相關(guān)行政管理部門?！栋讣扑蜁窇?yīng)填寫主要案情及移送原因時，應(yīng)當(dāng)將擬移送的相關(guān)證據(jù)材料、有關(guān)物品等表述清楚。

????若發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪，需要移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件，應(yīng)填寫《涉嫌犯罪案件移送審批表》、《涉嫌犯罪案件移送書》及相關(guān)證據(jù)材料。移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件，依照《食品藥品行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作辦法》（食藥監(jiān)稽〔2015〕271號）執(zhí)行。

第二節(jié)?調(diào)查取證

第十五條?立案后，辦案人員須及時進(jìn)行調(diào)查，并依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，采取下列措施收集、調(diào)取、保全相關(guān)證據(jù)：

（一）現(xiàn)場檢查；

（二）攝影、拍照和錄音；

（三）詢問當(dāng)事人或證人；

（四）先行登記保存、查封、扣押；

（五）調(diào)取或復(fù)制原始證據(jù)；

（六）抽樣取證；

（七）委托調(diào)查；

（八）委托檢驗(yàn)、檢測等；

（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他措施。

向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利，向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)，應(yīng)當(dāng)告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。

第十六條?辦案人員調(diào)查取證時，不得少于2名執(zhí)法人員。辦案人員調(diào)查取證時，原則上要求著制服，并出示《行政執(zhí)法證》。

調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)查明以下事實(shí)：

（一）當(dāng)事人的基本情況；

（二）當(dāng)事人實(shí)施違法行為的時間、地點(diǎn)、手段、后果以及其他情節(jié)；

（三）當(dāng)事人有無法定從重、從輕、減輕以及不予行政處罰的情形；?

（四）是否涉嫌構(gòu)成犯罪；

（五）與案件有關(guān)的其他事實(shí)。

第十七條?辦案人員應(yīng)根據(jù)案件情況分別收集以下證據(jù)：

（一）物證；

（二）書證；

（三）證人證言；

（四）當(dāng)事人陳述；

（五）檢驗(yàn)、檢測報告；

（六）現(xiàn)場檢查筆錄；

（七）視聽資料、電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章等關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。

????第十八條?辦案人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)；調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以提取復(fù)印件，由證據(jù)提供人標(biāo)明“該復(fù)印件由×××（證據(jù)提供人）提供，經(jīng)核對與原件無誤”的字樣并注明日期、出處、簽名或者蓋章。

第十九條?辦案人員在詢問當(dāng)事人或者證人時，應(yīng)告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利和如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的義務(wù)。詢問應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行，并制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)注明辦案人員身份、證件名稱、證件編號及調(diào)查目的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字。筆錄經(jīng)核對無誤后，被詢問人應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁簽字或蓋章，并在筆錄上注明對筆錄真實(shí)性的意見（如“經(jīng)核對，以上與我說的相符”等），若被詢問人拒絕簽名或蓋章，辦案人員應(yīng)注明原因。筆錄修改處，應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽字或蓋章確認(rèn)。若被詢問人閱讀有困難，應(yīng)向其宣讀筆錄。

詢問未成年人時，要通知其法定代理人或者有關(guān)人員到場，并在詢問筆錄中簽名或蓋章；詢問聾、啞人，應(yīng)當(dāng)提供通曉聾、啞手勢的人員；詢問不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ谜Z言、文字的證人，應(yīng)當(dāng)提供翻譯人員。

第二十條?辦案人員應(yīng)根據(jù)不同案件類型，詢問涉嫌違法行為發(fā)生的時間、地點(diǎn)、人員、手段、過程、結(jié)果、目的，以及涉及違法物品的名稱、規(guī)格、包裝標(biāo)識、數(shù)量、來源、進(jìn)銷價格、進(jìn)銷數(shù)量、庫存數(shù)量、進(jìn)銷單據(jù)、經(jīng)營賬冊、銷售總額、成本總額、進(jìn)銷差價等重要情況，并如實(shí)記錄。

在詢問當(dāng)事人和證人時，詢問人員發(fā)現(xiàn)被詢問人陳述的事實(shí)虛假或前后內(nèi)容互相矛盾的，必須分別加以指出，問清原因，并將被詢問人對其陳述內(nèi)容的最終認(rèn)可情況記錄清楚。

第二十一條?對于同種類的成批物品，應(yīng)當(dāng)采取拍照或錄像等方式予以固定，同時可以采取抽樣取證的方法從中抽取個別或部分物品直接作為物證，也可以將抽取的物品作為檢驗(yàn)、檢測時的樣品，但不得由當(dāng)事人自行提供樣品。

第二十二條?抽樣取證時，應(yīng)當(dāng)符合《食品安全抽樣檢驗(yàn)管理辦法》或《藥品質(zhì)量抽查檢驗(yàn)管理規(guī)定》等規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關(guān)規(guī)定對抽樣另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十三條?對于需要檢驗(yàn)、檢測的，須出具《委托檢驗(yàn)、檢測書》，委托有法定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測，檢驗(yàn)、檢測機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)、檢測人員的資質(zhì)文件應(yīng)當(dāng)隨檢驗(yàn)、檢測報告附在案卷中。計劃內(nèi)抽檢除外。

檢驗(yàn)、檢測報告應(yīng)有檢驗(yàn)、檢測人員簽名或蓋章，加蓋檢驗(yàn)、檢測機(jī)構(gòu)公章，并由辦案人員在法定期限內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。如遇特殊情況需要延期的，應(yīng)以適當(dāng)方式告知當(dāng)事人。

法律、法規(guī)、規(guī)章對復(fù)檢有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)同時告知當(dāng)事人復(fù)檢權(quán)利。

第二十四條?辦案人員在調(diào)查取證過程中，應(yīng)制作《現(xiàn)場檢查筆錄》。《現(xiàn)場檢查筆錄》應(yīng)當(dāng)注明辦案人員身份、證件名稱、證件編號、檢查目的、檢查地點(diǎn)、檢查時間，客觀真實(shí)的反映現(xiàn)場檢查的情況。

辦案人員在現(xiàn)場檢查中查獲與涉嫌違法行為相關(guān)的物品，應(yīng)在《現(xiàn)場檢查筆錄》列明該物品的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等特征?！冬F(xiàn)場檢查筆錄》制作完成后須由辦案人員、當(dāng)事人或第三人簽名或者蓋章；當(dāng)事人或第三人拒絕簽名的，兩名辦案人員須在筆錄上注明?！冬F(xiàn)場檢查筆錄》“現(xiàn)場檢查記錄”欄處有空白的，應(yīng)當(dāng)注明“以下空白”。

當(dāng)事人拒絕接受現(xiàn)場檢查的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向其解釋檢查的理由及法律依據(jù)；當(dāng)事人仍拒絕接受檢查的，執(zhí)法人員可通知當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)基層組織、街道辦事處等配合協(xié)作，必要時可提請公安機(jī)關(guān)介入。

第二十五條?食品藥品監(jiān)管部門在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌假冒他人的廠名、廠址等產(chǎn)品，可由被侵權(quán)人進(jìn)行鑒別。食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)告知其對鑒別內(nèi)容負(fù)責(zé)，并依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

被侵權(quán)人出具的鑒別證明材料經(jīng)食品藥品監(jiān)管部門查證后，可以作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。

第二十六條?涉案物品價格不明或者難以確定的，食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)委托價格鑒證機(jī)構(gòu)估價。

根據(jù)當(dāng)事人提供的發(fā)票等票據(jù)能夠認(rèn)定價格的，可以不進(jìn)行價格鑒證。

第二十七條?對于視聽資料、電子數(shù)據(jù)，辦案人員應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體有困難的，可以收集復(fù)制件，但需附原件無法調(diào)取的原因、存放地點(diǎn)的書面說明，并由制作人、原視聽資料持有人簽名或者蓋章；復(fù)制件制作方法、制作時間、制作地點(diǎn)、制作人以及資料上所反映的內(nèi)容與涉嫌違法行為的關(guān)系等情況也應(yīng)予以說明。

錄音資料應(yīng)當(dāng)附有該錄音內(nèi)容的文字記錄。

第二十八條?其他執(zhí)法機(jī)關(guān)移交的案件，隨案移交的原始證據(jù)資料可以作為證據(jù)使用；移交復(fù)印件的，須由移交單位注明“該復(fù)印件與原件一致”并蓋章，必要時，須由當(dāng)事人簽名確認(rèn)。

第二十九條?辦案人員可以要求當(dāng)事人及證人提供證明材料或者與涉嫌違法行為有關(guān)的其他材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，不得作為證據(jù)使用。

當(dāng)事人提供的證據(jù)是在中華人民共和國領(lǐng)域外或者在香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定履行相關(guān)的證明手續(xù)。

第三十條?當(dāng)事人認(rèn)為辦案人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請辦案人員回避；辦案人員認(rèn)為自己與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動申請回避。?

食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在收到申請之日起5個工作日內(nèi)作出決定并通知申請人。回避決定作出前，被申請人不停止對案件的調(diào)查處理。

????辦案人員回避，由分管領(lǐng)導(dǎo)決定；分管領(lǐng)導(dǎo)回避，由辦案部門其他負(fù)責(zé)人集體討論決定。

第三節(jié)?行政強(qiáng)制措施

第三十一條?辦案部門在案件調(diào)查中，需要依法采取行政強(qiáng)制措施的，必須符合下列條件：

（一）有明確的法律、法規(guī)作為依據(jù)；

（二）有當(dāng)事人涉嫌違法的證據(jù)；

（三）查封、扣押的期限不得超過30日，案情疑難、復(fù)雜的，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但延長期限不得超過30日。延長查封、扣押的決定和理由應(yīng)當(dāng)及時書面告知當(dāng)事人。

采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。

第三十二條?食品藥品監(jiān)管部門對查封、扣押的涉案物品應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理，建立臺賬，逐一編號登記，載明案由、來源、保管狀態(tài)、場所和去向。

第三十三條?采取行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能實(shí)施；情況緊急的，應(yīng)在口頭征得分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，先行采取行政強(qiáng)制措施，并在24小時內(nèi)補(bǔ)辦審批手續(xù)。

第三十四條?相關(guān)行政強(qiáng)制措施有：

（一）查封；

（二）扣押；

（三）其他法律、法規(guī)規(guī)定的行政強(qiáng)制措施。

第三十五條?在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第三十六條?先行登記保存有關(guān)物品，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點(diǎn)，開具清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場交付《先行登記保存物品通知書》。先行登記保存的物品，由當(dāng)事人保存，或根據(jù)實(shí)際情況，由辦案部門或其委托的第三人保存。

對于先行登記保存的物品，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)采取以下措施：

（一）根據(jù)情況及時采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）需要檢驗(yàn)、檢測的，及時送交有關(guān)部門檢驗(yàn)、檢測；

（三）違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以沒收的，作出行政處罰決定，沒收違法物品；

（四）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以查封、扣押的，決定查封、扣押；

（五）違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)解除先行登記保存措施。先行登記保存的財物由辦案部門或其委托的第三人保存的，辦案部門應(yīng)退還當(dāng)事人，并作出書面記錄，由當(dāng)事人和辦案人員在記錄上簽名或者蓋章。

第三十七條?查封、扣押當(dāng)事人的財物，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點(diǎn)，開具《查封（扣押）決定書》和《查封（扣押）物品清單》，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，當(dāng)場交當(dāng)事人一份。

第三十八條?被依法查封、扣押的財物委托第三人保管的，應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，寫明委托事項(xiàng)，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，向保管人出具加蓋辦案部門公章的《委托保管書》和《物品清單》。

被查封、扣押的物品，應(yīng)當(dāng)加封辦案部門的封條。

第三十九條?對被采取強(qiáng)制措施的財物必須按下列規(guī)定處理：

（一）查封、扣押的財物應(yīng)當(dāng)妥善保管，嚴(yán)禁動用、調(diào)換或者損毀；

（二）對容易腐爛、變質(zhì)的物品，除法律、法規(guī)另有規(guī)定的以外，應(yīng)在征得當(dāng)事人書面同意后，填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，向當(dāng)事人送達(dá)《先行處理物品通知書》，在采取相關(guān)措施留存證據(jù)后予以先行處理；

（三）行政機(jī)關(guān)采取查封、扣押措施后，應(yīng)當(dāng)及時查清案件事實(shí)，在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定。對違法事實(shí)清楚的，依法應(yīng)當(dāng)沒收的非法財物予以沒收；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)銷毀的，依法銷毀；應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的決定。

第四十條?有下列情形之一的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時作出解除查封、扣押決定:
　　（一）當(dāng)事人沒有違法行為；
　　（二）查封、扣押的場所、設(shè)施或者財物與違法行為無關(guān)；
　　（三）行政機(jī)關(guān)對違法行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押；
　　（四）查封、扣押期限已屆滿；
　?。ㄎ澹┢渌辉傩枰扇〔榉?、扣押措施的情形。
　　解除查封、扣押應(yīng)當(dāng)立即退還財物；已將鮮活物品或者其他不易保管的財物拍賣或者變賣的，退還拍賣或者變賣所得款項(xiàng)。變賣價格明顯低于市場價格，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

第四十一條?解除行政強(qiáng)制措施，辦案人員須填寫《解除查封（扣押）審批表》，報分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，制作《解除查封（扣押）決定書》，并送達(dá)當(dāng)事人。

對解除行政強(qiáng)制措施的財物清單，當(dāng)事人須簽收確認(rèn)。

第四節(jié)?案件調(diào)查終結(jié)

第四十二條??案件調(diào)查終結(jié)后，辦案人員應(yīng)出具《案件調(diào)查終結(jié)報告》，簡明扼要寫清案件的調(diào)查經(jīng)過和結(jié)果和當(dāng)事人違法行為的時間、地點(diǎn)、情節(jié)、違法所得、貨值金額、危害后果和處罰建議等。處罰建議，應(yīng)寫明行政處罰種類、幅度、依據(jù)和理由。

????相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組織案件辦案人員及有關(guān)人員對案件進(jìn)行綜合分析、審議時，記錄案件討論情況并制作《案件合議記錄》。《案件合議記錄》應(yīng)記載合議人發(fā)表意見后形成的綜合處理意見，參加合議人員有不同意見的應(yīng)當(dāng)予以注明。合議結(jié)束后，記錄人將合議記錄交主持人和參加合議人員核對后簽字。

????案情疑難、復(fù)雜或者重大違法行為擬給予較重行政處罰的案件，需要經(jīng)過案件審理委員會集體討論決定的，按照《清遠(yuǎn)市食品藥品監(jiān)督管理局案件審理委員會工作規(guī)則》執(zhí)行。

第四十三條?食品藥品監(jiān)管部門組織對案件進(jìn)行合議、討論，應(yīng)圍繞以下情形進(jìn)行闡述：

（一）對案件是否具有管轄權(quán)；

（二）違法主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確；

（三）程序是否符合法定要求；

（四）證據(jù)是否完整，案件事實(shí)是否清楚，執(zhí)法文書是否規(guī)范；

（五）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（六）處理建議是否合法、適當(dāng)；

（七）處罰裁量是否合理、公正；

（八）違法行為是否涉嫌犯罪，是否需要移送司法機(jī)關(guān)。

????第四十四條?行政處罰案件的審核依照《清遠(yuǎn)市食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰案件審核規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　

第五節(jié)?裁量基準(zhǔn)

第四十五條?在行政處罰案件中，處罰的種類和幅度必須在所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍之內(nèi)。

第四十六條?行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守下列原則：

（一）處罰法定原則;

（二）公平、公正原則；

（三）過罰相當(dāng)原則；

（四）處罰與教育相結(jié)合；

（五）綜合考量原則。

笫四十七條?食品藥品監(jiān)管部門行使行政處罰自由裁量權(quán)時,應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法行為的以下情節(jié),給予頂格處罰、從重處罰、一般處罰、從輕處罰、減輕處罰或不予處罰:

(一)違法行為的具體方法或手段惡劣程度；

(二)違法行為危害的具體對象；

(三)違法行為存續(xù)時間的長短；

(四)違法行為人的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、涉案物品數(shù)量、涉案金額大小、涉案品種監(jiān)管要求；

(五)違法行為造成社會危害后果的嚴(yán)重程度；

(六)違法行為人的主觀過錯程度；

(七)違法行為人改正違法行為的態(tài)度、采取的措施及效果；

(八)違法行為人是初犯還是再犯；

(九)違法行為人造成的社會影響程度；

???（十）其他綜合裁量情節(jié)。

笫四十八條?不予處罰是指依法對違法行為予以認(rèn)定,責(zé)令改正違法行為,不再給予行政處罰。

減輕處罰是指罰款金額在法定罰款額度最低線以下的處罰。

從輕處罰是指[(X-Y)×40%+Y]以下至法定最低罰款金額的處罰。

一般處罰是指[(X?-Y?)×40%+Y]以上,[(X-Y)×60%+Y]以下罰款金額的處罰。

從重處罰是指[(X-Y)×?60%+Y]以上至法定最高罰款金額以下的處罰。

頂格處罰是指罰款金額在法定罰款幅度最高線的處罰。

上述公式中X為法定最高罰款數(shù)額或倍數(shù),Y為法定最低罰款數(shù)額或倍數(shù)。

笫四十九條?行使行政處罰自由裁量權(quán)時,行政相對人同時具有從重、從輕和減輕情節(jié)的,原則上不得減輕處罰。

笫五十條?同一當(dāng)事人兩種以上違法行為沒有牽連關(guān)系的，遵循“分別裁量、合并處罰”的原則，分別適用裁量權(quán)規(guī)定；兩種以上違法行為有牽連關(guān)系的，適用吸收原則，應(yīng)當(dāng)從重處罰。

笫五十一條?一個違法行為同時觸犯不同效力層級的數(shù)個法律規(guī)范的,優(yōu)先適用法律效力層級高的法律規(guī)范;同一機(jī)關(guān)制訂的法律規(guī)范,應(yīng)當(dāng)遵循新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原則。

法律、法規(guī)、規(guī)章或司法解釋等對法律適用另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

笫五十二條?從輕、減輕處罰一般只適用于罰款等有明確幅度范圍的處罰種類,原則上不適用于減少行政處罰的種類。

從輕、減輕處罰,可以免除法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的“可處”或“可以并處”的行政處罰種類。

第五十三條?當(dāng)事人有下列情形之一的,不予處罰,但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的,從其規(guī)定:

(一)違法行為人違法時不滿14周歲的;

(二)精神病人或間歇性精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自已行為時實(shí)施違法行為的;

(三)違法行為輕微并及時糾正,沒有造成危害后果的?;

(四)違法行為結(jié)束之日起在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外;

(五)其他依法不予行政處罰的。

第五十四條?當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第五十五條?案件審核機(jī)構(gòu)、案件審批人員在案件審核、審批程序中，應(yīng)當(dāng)對行政處罰自由裁量權(quán)的行使進(jìn)行審查監(jiān)督。

笫五十六條?食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督保障機(jī)制,定期對本機(jī)關(guān)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查,發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?應(yīng)當(dāng)主動糾正。

第五十七條?食品藥品監(jiān)管部門及其執(zhí)法人員違反本規(guī)定行使行政處罰自由裁量權(quán)的,依法追究其責(zé)任。

第六節(jié)???行政處罰告知與聽證

第五十八條??行政處罰建議合議后，辦案人員應(yīng)制作《行政處罰事先告知書》并送達(dá)當(dāng)事人。告知的內(nèi)容為擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容以及當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)或聽證權(quán)。

第五十九條??當(dāng)事人在法定期限內(nèi)行使陳述申辯權(quán)的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作《陳述申辯筆錄》；當(dāng)事人提出新的事實(shí)、理由和證據(jù)的，辦案人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)并出具《陳述申辯復(fù)核意見書》。

當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。不得因當(dāng)事人陳述、申辯或申請聽證而加重行政處罰。

第六十條??辦案部門聽取當(dāng)事人陳述申辯后，重新調(diào)查取證，并根據(jù)新的事實(shí)和證據(jù)作出了新的處罰決定，應(yīng)當(dāng)再次履行告知手續(xù)。

第六十一條??食品藥品監(jiān)管部門在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、撤銷批準(zhǔn)證明文件、較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額財物等行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

第六十二條?食品藥品監(jiān)管部門依職權(quán)或依申請舉行聽證會，原則上需要發(fā)布聽證公告。

聽證會按照以下程序進(jìn)行：

（一）主持人宣布聽證會紀(jì)律；

（二）核對聽證參加人姓名、年齡、身份，告知聽證參加人權(quán)利、義務(wù)；

（三）案件承辦人提出當(dāng)事人違法事實(shí)、證據(jù)以及處罰意見；

（四）當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（五）主持人宣布聽證會結(jié)束。

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的案件，聽證會應(yīng)當(dāng)公開舉行。

第六十三條?當(dāng)事人無正當(dāng)理由不到場參加聽證會，或者未經(jīng)聽證主持人允許中途退場的，視為放棄聽證。

第六十四條?聽證應(yīng)當(dāng)制作《聽證筆錄》，并經(jīng)聽證參加人簽名確認(rèn)。聽證后10個工作日內(nèi)出具《聽證意見書》。

第七節(jié)???行政處罰決定

第六十五條?違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

第六十六條?辦案人員當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)制作《當(dāng)場行政處罰決定書》當(dāng)場交付當(dāng)事人，由當(dāng)事人簽字或蓋章。

辦案人員應(yīng)于當(dāng)場作出的行政處罰決定之日起7個工作日以內(nèi)報所屬部門備案。

第六十七條?辦案人員送達(dá)《行政處罰事先告知書》后，符合下列情形之一的，依法將《行政處罰決定書》送達(dá)當(dāng)事人：

（一）法定期限屆滿，當(dāng)事人未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)或聽證權(quán)的；

（二）當(dāng)事人已經(jīng)行使了陳述申辯權(quán)或聽證權(quán)，依法仍應(yīng)受到行政處罰的。

????第六十八條?當(dāng)事人提出陳述申辯后，辦案部門采納了當(dāng)事人的意見，擬更改行政處罰建議的，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰決定審批表》中載明當(dāng)事人提出的陳述申辯意見、辦案部門的復(fù)核意見及擬作出行政處罰的內(nèi)容，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批決定。

????第六十九條?擬作出的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)報分管領(lǐng)導(dǎo)審查。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：
　　（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
　?。ǘ┻`法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
　?。ㄈ┻`法事實(shí)不能成立的；當(dāng)事人突然死亡的；已過追責(zé)期限的或者其他法律規(guī)定不適宜給予行政處罰的情形，應(yīng)依法撤銷案件；
　　（四）違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

????第七十條?作出處罰決定時，依法責(zé)令當(dāng)事人限期改正違法行為。當(dāng)事人拒不改正并繼續(xù)實(shí)施該行為的，可認(rèn)定該行為為新的違法行為，再次實(shí)施處罰，但法律、法規(guī)等另有規(guī)定的除外。

????第七十一條?作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》，內(nèi)容包括：

????（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；
　?。ǘ┻`反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
　?。ㄈ┬姓幜P的種類和依據(jù)；
　?。ㄋ模┬姓幜P的履行方式和期限；
　?。ㄎ澹┎环姓幜P決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限
　?。┳鞒鲂姓幜P決定的食品藥品監(jiān)管部門名稱和作出決定的日期。
　　行政處罰決定中涉及沒收食品藥品或者其他有關(guān)物品的，還應(yīng)當(dāng)附《沒收物品憑證》。
????除依法應(yīng)當(dāng)予以銷毀的物品外，食品藥品監(jiān)管部門對依法沒收的非法財物，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，依照《中華人民共和國行政處罰法》第五十三條規(guī)定予以處理，處理的物品應(yīng)當(dāng)核實(shí)品種、數(shù)量，并填寫《沒收物品處理清單》。

????第七十二條?對因投訴、舉報所作出的處理依照《食品藥品投訴舉報管理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章???期間和送達(dá)

????第七十三條?期間以時、日、月計算，期間開始之時和日不計算在內(nèi)。

????期間屆滿的最后一日為法定節(jié)、假日的，以節(jié)、假日后的第一日為期間屆滿的日期。

????期間不包括在途時間，相關(guān)文書在期滿前交郵的，不算過期。

????第七十四條?行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)送達(dá)。
　　受送達(dá)人是公民的，本人不在時，可交其同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人的，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人簽收；受送達(dá)人是其他組織的，由其主要負(fù)責(zé)人簽收。受送達(dá)人有代理人的，可以送交其代理人簽收。
　　受送達(dá)人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上注明收到日期并簽字或者蓋章。簽收日期即為送達(dá)日期。

????第七十五條?受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒收行政處罰決定書的，送達(dá)人可以邀請有關(guān)基層組織或者所在單位人員到場并說明情況，在送達(dá)回執(zhí)上注明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽字或者蓋章，將行政處罰決定書留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)。

第七十六條?直接送達(dá)有困難的，可以委托就近的食品藥品監(jiān)管部門代為送達(dá)或者郵寄送達(dá)。郵寄送達(dá)的，回執(zhí)注明的收件日期即為送達(dá)日期。
　　第七十七條?受送達(dá)人下落不明，無法送達(dá)的，可公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起60日即視為送達(dá)。
　　公告送達(dá)，可以在受送達(dá)人原住所地張貼公告，也可以在報紙、電視等刊登公告。
　　公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中載明公告送達(dá)的原因和經(jīng)過。

第五章???行政處罰的執(zhí)行

第七十八條??辦案人員當(dāng)場作出行政處罰決定，有下列情形之一的可以當(dāng)場收繳罰款：
　?。ㄒ唬┮婪ńo予20元以下罰款的；
　?。ǘ┎划?dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的；

（三）在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，當(dāng)事人提出向指定的銀行繳納罰款確有困難的。

第七十九條??辦案人員當(dāng)場收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。
　　辦案人員應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起2日內(nèi)交至所屬部門；所屬部門應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。

第八十條?行政處罰決定依法送達(dá)后，當(dāng)事人須在處罰決定的期限內(nèi)予以履行。

第八十一條?對當(dāng)事人所處以的罰款，由當(dāng)事人到財政部門指定的銀行繳納；沒收的財物，須給當(dāng)事人開具《沒收物品憑證》。

當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或分期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請，辦案人員填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，書面告知當(dāng)事人延期或者分期的期限。

第八十二條?當(dāng)事人不服行政處罰決定，依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的，不影響處罰決定的執(zhí)行和罰沒財物的處理，法律另有規(guī)定的除外。

第八十三條?當(dāng)事人簽收《行政處罰決定書》后，在法定期限內(nèi)不提起行政復(fù)議和行政訴訟又不履行處罰決定，辦案部門應(yīng)當(dāng)制作《履行行政處罰決定催告書》并送達(dá)當(dāng)事人。

若當(dāng)事人在簽收《履行行政處罰決定催告書》10日內(nèi)仍不履行行政處罰決定的；或者當(dāng)事人提起行政復(fù)議后，復(fù)議機(jī)關(guān)維持行政處罰決定后仍不履行行政處罰決定的；或者當(dāng)事人起訴后不履行法院生效的行政判決的。辦案部門應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人的法定起訴期限屆滿或法院行政判決生效之日起180日內(nèi)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

申請執(zhí)行前，有充分理由說明當(dāng)事人可能逃避執(zhí)行的，可以申請人民法院對當(dāng)事人的財產(chǎn)采取保全措施。

????第八十四條?依法沒收的物品除依法應(yīng)當(dāng)銷毀的以外，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在案件辦結(jié)后辦理委托拍賣手續(xù)，將拍賣款或者變價款上繳財政。依法應(yīng)當(dāng)銷毀的違法物品，結(jié)案后應(yīng)登記造冊，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由2名以上辦案人員、財政部門派員監(jiān)督銷毀，并填寫《沒收物品處理清單》。

????拍賣物品前，由辦案部門填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，經(jīng)具有法定資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估確定保留價，再委托具有合法資格的拍賣機(jī)構(gòu)拍賣，并要求拍賣機(jī)構(gòu)刊登公告，公開拍賣信息。

????第八十五條?在拍賣合同約定的拍賣款項(xiàng)到款期屆滿之日起7日內(nèi)，屬依法沒收的財物應(yīng)當(dāng)將拍賣款上繳國庫；屬先行處理的物品應(yīng)將拍賣款劃入暫扣款專戶。

????第八十六條?拍賣材料應(yīng)當(dāng)按照以下順序隨案歸檔：

（一）《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》；

（二）《評估報告》；

（三）《委托拍賣合同》及清單；

（四）刊登拍賣公告的報刊；

（五）《拍賣成交確認(rèn)書》及清單；

（六）拍賣變價款的憑證；

（七）其他拍賣材料。

第六章??案件歸檔

第八十七條?有以下情形之一的，經(jīng)食品藥品監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

（二）經(jīng)人民法院判決或者裁定后，執(zhí)行完畢的；

（三）不予行政處罰的；

（四）案件移送有管轄權(quán)部門或者司法機(jī)關(guān)的；

（五）決定終止調(diào)查的；

（六）撤案的；

（七）決定終止行政處罰決定執(zhí)行的。

第八十八條?案件處罰決定執(zhí)行完畢后，辦案部門應(yīng)在30日內(nèi)按照下列順序歸檔。

（一）正卷的裝訂順序和范圍：

1．案件來源登記表

2．案件（線索）移送書

3．涉嫌犯罪案件移送書

4．查封（扣押）物品移交通知書

5．詢問調(diào)查筆錄

6．現(xiàn)場檢查筆錄

7．責(zé)令改正通知書

8．先行登記保存物品通知書

9．先行登記保存物品處理決定書

10．查封（扣押）決定書

11．檢驗(yàn)（檢測、檢疫、鑒定）告知書

12．查封（扣押）延期通知書

13．先行處理物品通知書

14．解除查封（扣押）決定書

15．案件調(diào)查終結(jié)報告

16．聽證告知書

17．聽證公告

18．聽證通知書

19．聽證筆錄

20．聽證意見書

21．行政處罰事先告知書

22．行政處罰決定書

23．當(dāng)場行政處罰決定書

24．沒收物品憑證

25．沒收物品處理清單

26．履行行政處罰決定催告書

27．行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請書

28．陳述申辯筆錄

29．陳述申辯復(fù)核意見書

30．送達(dá)回執(zhí)

31．行政處罰結(jié)案報告

32.?其他材料

（二）副卷的裝訂順序和范圍：

1．立案審批表

2．涉嫌犯罪案件移送審批表

3．案件合議記錄

4．案件集體討論記錄

5．撤案審批表

6．行政處罰決定審批表

7.?其他不宜公開的材料

第八十九條?案卷立卷歸檔后，任何人不得私自增加或抽取案卷材料。任何單位和個人借閱案卷需按檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章??附則

第九十條?本規(guī)范及其裁量基準(zhǔn)可以用于適用裁量權(quán)的解釋，但不得直接引用作為實(shí)施行政處罰的依據(jù)。??

第九十一條?本規(guī)范中“以上”、“以下”、“以內(nèi)”，均包含本數(shù)。

第九十二條?本規(guī)范中的行政處罰文書按照《食品藥品行政處罰文書規(guī)范》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局食藥監(jiān)稽〔2014〕64號）規(guī)定制作。

第九十三條?本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。