QYFG2021010

清遠(yuǎn)市人民政府關(guān)于印發(fā)清遠(yuǎn)市扶持企業(yè)

上市辦法（修訂）的通知

清府〔2021〕33 號(hào)

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

《清遠(yuǎn)市扶持企業(yè)上市辦法（修訂）》已經(jīng)市委七屆第181次常委會(huì)（擴(kuò)大）會(huì)議及七屆第78次市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。實(shí)施過(guò)程中遇到的問題，請(qǐng)徑向市金融局反映。

   清遠(yuǎn)市人民政府     

2021年10月28日

清遠(yuǎn)市扶持企業(yè)上市辦法（修訂）

第一章  總則

第一條  為大力發(fā)展資本市場(chǎng)，加大對(duì)上市后備企業(yè)的扶持力度，為上市企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、高效政務(wù)服務(wù)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2004〕3號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）、《廣東省人民政府關(guān)于大力發(fā)展廣東資本市場(chǎng)的實(shí)施意見》（粵府〔2004〕66號(hào)）文件精神和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

本辦法所稱的企業(yè)上市是指在境內(nèi)證券交易所（上海證券交易所或深圳證券交易所）或在境外證券交易所公開發(fā)行股票上市的行為。

第二條  清遠(yuǎn)市扶持企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）全面統(tǒng)籌指導(dǎo)我市企業(yè)上市工作。清遠(yuǎn)市扶持企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“上市辦”，設(shè)在市金融局）負(fù)責(zé)企業(yè)上市具體工作的實(shí)施。

第二章  上市后備企業(yè)的認(rèn)定

　  第三條  上市后備企業(yè)是指注冊(cè)地在清遠(yuǎn)市，依據(jù)一定條件和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定的企業(yè)。上市后備企業(yè)須先有上市意愿的企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)企業(yè)所在地政府出具意見后，由上市辦向領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位征求意見并初審，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)認(rèn)定。

第四條  上市后備企業(yè)的認(rèn)定條件： 

（一）依法在清遠(yuǎn)轄區(qū)內(nèi)商事登記和納稅的企業(yè)。

（二）企業(yè)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力并滿足如下財(cái)務(wù)指標(biāo)要求（均指經(jīng)審計(jì)的數(shù)值）：

1.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為準(zhǔn)。    

2.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損；或者截至最近一期末，注冊(cè)資本實(shí)繳不少于2000萬(wàn)元。 

（三）企業(yè)股東大會(huì)或董事會(huì)已通過(guò)有關(guān)企業(yè)上市的決議，制定上市具體計(jì)劃，能提供企業(yè)最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。

（四）企業(yè)承諾成功上市后將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的60%（含）以上投向本地。

第五條  企業(yè)申報(bào)上市后備企業(yè)須提交如下資料（一式三份）：

（一）《清遠(yuǎn)市上市后備企業(yè)資格認(rèn)定申請(qǐng)書》。

（二）企業(yè)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正副本、公司章程、公司股東及股權(quán)構(gòu)成情況、企業(yè)最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告等資料復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章確認(rèn)。

（三）企業(yè)股東大會(huì)或董事會(huì)擬上市決議、會(huì)議記錄或會(huì)議紀(jì)要等資料復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章確認(rèn)。

（四）承諾書，加蓋企業(yè)公章確認(rèn)。

第六條  為加大對(duì)上市后備企業(yè)的扶持力度，建立“清遠(yuǎn)市企業(yè)上市綠色通道”（以下簡(jiǎn)稱“綠色通道”）。由清遠(yuǎn)市人民政府、清遠(yuǎn)高新區(qū)管委會(huì)、各縣（市、區(qū)）人民政府、廣州（清遠(yuǎn)）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移工業(yè)園及相關(guān)職能部門為上市后備企業(yè)在輔導(dǎo)、申報(bào)、審核等工作中提供合法合規(guī)、高效便捷的政務(wù)服務(wù)。已認(rèn)定為我市上市后備企業(yè)，并已聘請(qǐng)保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和完成股份制改造的，直接進(jìn)入綠色通道。

第三章  扶持政策

第七條  為加大對(duì)改制上市企業(yè)的政策扶持，降低企業(yè)改制上市成本，各有關(guān)單位對(duì)上市后備企業(yè)改制過(guò)程中存在的問題，要本著尊重歷史、有利企業(yè)發(fā)展的原則妥善處理。

第八條  對(duì)符合條件的上市后備企業(yè)申報(bào)有關(guān)科技創(chuàng)新、技術(shù)改造、新產(chǎn)品研發(fā)、節(jié)能減排以及國(guó)家省市各類政策性扶持資金等項(xiàng)目時(shí)，發(fā)展改革、科技、工信、財(cái)政、生態(tài)環(huán)境、稅務(wù)等部門要積極支持。

第九條  稅務(wù)、自然資源等部門要按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理上市后備企業(yè)在改制重組過(guò)程中辦理資產(chǎn)置換、剝離、收購(gòu)、財(cái)產(chǎn)登記過(guò)戶等各種手續(xù)，并按國(guó)家、省、市規(guī)定減免相關(guān)費(fèi)用。

第十條  上市企業(yè)和上市后備企業(yè)申請(qǐng)募集資金投資項(xiàng)目用地、用能、環(huán)境容量等，凡符合國(guó)家和省市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的，優(yōu)先納入或者上報(bào)納入重點(diǎn)項(xiàng)目盤子，優(yōu)先辦理報(bào)批手續(xù)。

第十一條  支持上市后備企業(yè)申報(bào)清遠(yuǎn)市總部企業(yè)，具體按照《清遠(yuǎn)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)清遠(yuǎn)市加快總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展暫行辦法的通知》（清府辦〔2020〕35號(hào)）要求執(zhí)行。

第十二條  對(duì)上市企業(yè)和上市后備企業(yè)在發(fā)展中引進(jìn)的符合相關(guān)條件、被認(rèn)定為我市高精尖缺的人才，在人才住房保障、配偶就業(yè)、子女入學(xué)等方面享受優(yōu)先便利服務(wù)，具體扶持政策按照我市有關(guān)人才政策執(zhí)行。

第十三條  企業(yè)改制申請(qǐng)上市過(guò)程中，為減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，各有關(guān)單位可在國(guó)家法律及政策允許范圍內(nèi)協(xié)助企業(yè)妥善處理歷史遺留問題。

第四章  獎(jiǎng)勵(lì)政策

第十四條  對(duì)上市企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）對(duì)在境內(nèi)上市的清遠(yuǎn)企業(yè)最高給予總額人民幣1000萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)，并按以下方式兌現(xiàn)。

1.企業(yè)已聘請(qǐng)保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，完成股份制改造和上市輔導(dǎo)，并經(jīng)廣東證監(jiān)局驗(yàn)收合格后，獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。

2.企業(yè)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次公開發(fā)行股票核準(zhǔn)或注冊(cè)批復(fù)并上市后，按以下標(biāo)準(zhǔn)給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，并擇符合最高條件的一項(xiàng)適用：

（1）將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的60%（含）以上投向本地的，給予200萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；

（2）將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的70%（含）以上投向本地的，給予300萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；

（3）將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的80%（含）以上投向本地的，給予400萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；

（4）將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的90%（含）以上投向本地的，給予500萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

3.對(duì)于首次發(fā)行股票募集資金3億元（含）以上，5億元（不含）以下且將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的80%（含）以上投向本地的企業(yè)，另外再給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于首次發(fā)行股票募集資金5億元（含）以上且將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的80%（含）以上投向本地的企業(yè)，另外再給予200萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）對(duì)境外上市且將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的60%（含）以上投向本地的，給予總額300萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）異地“買殼”、“借殼”上市并把上市企業(yè)注冊(cè)地址遷入我市且依法納稅的，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)須提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)文件、工商登記復(fù)印件及在本市納稅的證明材料。

（四）獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)流程：

符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)當(dāng)年向上市辦提出獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，上市辦對(duì)企業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，出具初審意見并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，經(jīng)審批確認(rèn)后，由市財(cái)政局納入下一年度財(cái)政預(yù)算并按照相關(guān)規(guī)定撥付獎(jiǎng)勵(lì)資金。上市辦初審時(shí)如遇到特殊情況，可聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)商研究并出具會(huì)審意見后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

（五）企業(yè)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)須提交的資料：

1.申請(qǐng)境內(nèi)上市第一階段上市獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)提交的資料（一式三份）：

（1）《清遠(yuǎn)市企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》；

（2）企業(yè)已支付的保薦、評(píng)估、審計(jì)、法律服務(wù)等必要費(fèi)用的原始憑證復(fù)印件及各項(xiàng)費(fèi)用支付說(shuō)明、相關(guān)協(xié)議，與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作協(xié)議復(fù)印件（加蓋企業(yè)公章確認(rèn)）；

（3）企業(yè)股改后的商事登記證明復(fù)印件；

（4）企業(yè)提交的輔導(dǎo)期工作總結(jié)；

（5）廣東證監(jiān)局出具的企業(yè)輔導(dǎo)備案書及驗(yàn)收合格意見復(fù)印件；

（6）上市辦要求提供的其它資料。

2.申請(qǐng)境內(nèi)上市第二階段獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)提交的資料（一式三份）：

（1）《清遠(yuǎn)市企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》；

（2）企業(yè)上市申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的文件復(fù)印件；

（3）企業(yè)首次公開發(fā)行股票的公告復(fù)印件；

（4）企業(yè)首次公開發(fā)行股票向公眾披露的招股說(shuō)明書以及承諾書；

（5）上市辦要求提供的其它資料。

3.申請(qǐng)境外上市獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)提交的資料：

（1）《清遠(yuǎn)市企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》；

（2）企業(yè)在境外發(fā)行股票上市的證明文件復(fù)印件；

（3）上市辦要求提供的其它資料。

第五章  支持與服務(wù)

第十五條  各有關(guān)單位要積極主動(dòng)落實(shí)政府鼓勵(lì)企業(yè)上市的各項(xiàng)優(yōu)惠扶持政策，有針對(duì)性地對(duì)上市后備企業(yè)進(jìn)行培育與幫扶。建立健全上市后備企業(yè)資源庫(kù)，根據(jù)企業(yè)上市進(jìn)展，排列梯隊(duì)，重點(diǎn)扶持，加快企業(yè)改制上市步伐。

第十六條  明確職責(zé)。本著“優(yōu)先辦理、特事特辦、高效服務(wù)、專人負(fù)責(zé)”的原則，各級(jí)政府和有關(guān)部門對(duì)進(jìn)入綠色通道的上市后備企業(yè)給予重點(diǎn)支持與服務(wù)，積極主動(dòng)、及時(shí)高效地做好相關(guān)服務(wù)工作。

第十七條  各對(duì)口單位分別指定1名分管領(lǐng)導(dǎo)和熟悉業(yè)務(wù)、責(zé)任心強(qiáng)的科長(zhǎng)，負(fù)責(zé)企業(yè)上市的有關(guān)工作，進(jìn)行全程跟進(jìn)式、保姆式服務(wù)，并協(xié)調(diào)對(duì)口上級(jí)部門對(duì)企業(yè)上市工作的支持。

第十八條  對(duì)上市后備企業(yè)提交有關(guān)部門辦理的事項(xiàng)，原則上要求即時(shí)辦理。其中，屬于常規(guī)性行政審批的事項(xiàng)交由市政務(wù)服務(wù)中心綠色通道窗口辦理；其它特別事項(xiàng)，采用“一企一議”集中辦理方式，由市政府召集有關(guān)部門進(jìn)行商議并研究解決。

第六章  監(jiān)督與管理

第十九條  市金融局、市財(cái)政局和市審計(jì)局對(duì)企業(yè)申請(qǐng)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十條  上市辦根據(jù)證監(jiān)系統(tǒng)公開信息確認(rèn)上市后備企業(yè)終止上市的，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組同意，取消其上市后備企業(yè)資格，并退出綠色通道。日后企業(yè)重新啟動(dòng)上市工作的，按本辦法第二章執(zhí)行。

第二十一條  各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)按照“就高不就低，只享受一次”的原則予以獎(jiǎng)勵(lì)。若企業(yè)在獲得上市獎(jiǎng)勵(lì)資金后的5年內(nèi)將注冊(cè)地址遷出清遠(yuǎn)的將采取撤銷獎(jiǎng)勵(lì)、追繳獎(jiǎng)勵(lì)資金等處理措施。享受本辦法獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)不履行承諾義務(wù)或采取弄虛作假等手段騙取上市獎(jiǎng)勵(lì)的行為，將采取撤銷獎(jiǎng)勵(lì)、追繳獎(jiǎng)勵(lì)資金、取消該企業(yè)3年內(nèi)申請(qǐng)財(cái)政資金資格、并視其情節(jié)輕重進(jìn)行通報(bào)等處理措施，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院第427號(hào)令）的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。

附則

第二十二條  企業(yè)此前已根據(jù)市政府2011年5月發(fā)布的《清遠(yuǎn)市扶持企業(yè)上市試行辦法》（清府〔2011〕51號(hào)）獲得了階段性上市獎(jiǎng)勵(lì)的，若企業(yè)繼續(xù)籌備上市，則企業(yè)成功上市后，只能申請(qǐng)本辦法總額獎(jiǎng)勵(lì)的差額部分，各階段獎(jiǎng)勵(lì)每家企業(yè)只可申領(lǐng)一次，不可重復(fù)申領(lǐng)。

第二十三條  本辦法由市扶持企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條  本辦法自2021年11月2日起施行，有效期五年。對(duì)新辦法實(shí)施前已在上海證券交易所或深圳證券交易所上市或2020年12月31日前已經(jīng)廣東證監(jiān)局驗(yàn)收合格并繼續(xù)籌備上市的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)政策按照《清遠(yuǎn)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)清遠(yuǎn)市扶持企業(yè)上市辦法的通知》（清府辦〔2017〕76號(hào)）有關(guān)規(guī)定兌現(xiàn)。

   附件：清遠(yuǎn)市企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表.doc