清科〔2015〕29號

高新區(qū)科技信息局、各縣（市、區(qū)）科技主管部門，市直有關部門，各有關單位：

為進一步加強市級科技計劃項目結題管理，按照國家、省、市科技計劃管理的有關精神和要求，結合我市實際，制訂《清遠市科學技術局關于市科技計劃項目結題管理的實施細則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：清遠市科學技術局關于市科技計劃項目結題管理的實施細則（試行）

清遠市科學技術局

2015年8月31日

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清遠市科學技術局關于市科技計劃項目

結題管理的實施細則（試行）

第一章 總則

第一條 為進一步加強清遠市市級科技計劃項目（以下簡稱“項目”）的管理，規(guī)范項目結題工作程序，明確工作流程和操作辦法，根據(jù)《清遠市科學技術局關于市級科技計劃項目管理的暫行辦法》及有關工作規(guī)程，制定本細則。

第二條 本細則適用于市級科技計劃的各類項目，項目結題分為驗收結題和終止結題兩種。

第三條 科技計劃項目結題以《清遠市科技計劃項目合同書》（以下簡稱合同書）為基礎，對項目合同書中的任務指標、經(jīng)費使用等情況進行考核評價，并綜合考察項目承擔單位和課題組的項目管理、科研誠信等情況。按照合同書規(guī)定正常實施的項目，須按本細則組織項目驗收結題；因故未能按合同書組織實施或無法完成合同書規(guī)定任務目標的項目，須按本細則進行終止結題。

第四條 項目結題工作須堅持公平、公正、公開原則，保證科技計劃項目結題工作的嚴肅性和科學性。

第二章 項目驗收結題的組織和管理

第五條 項目承擔單位在項目合同任務完成后3個月內(nèi)須提出驗收結題申請。不能按期完成，需要延期結題的項目，須在合同到期前3個月向市科技局提出延期申請，獲批后才能延期結題。

第六條 項目申請驗收結題需提交的材料：

（一） 項目驗收結題申請書；

（二） 項目合同書復印件（蓋章）；

（三） 項目立項文件復印件；

（四） 項目實施工作總結報告；

（五） 項目績效自評材料；

（六） 審計報告或經(jīng)費決算表；

（七） 相關成果及證明材料，其中包括技術指標、經(jīng)濟指標、知識產(chǎn)權等證明材料。

第七條 項目驗收結題的組織方式分為會議（現(xiàn)場）驗收結題和材料驗收結題兩種。資助額度30萬元（含）以上的項目必須進行會議（現(xiàn)場）驗收結題。

第八條 會議（現(xiàn)場）驗收原則上需要5名或以上的單數(shù)專家組成專家組(未單獨組織財務驗收的，專家組須含1位財務專家)。材料驗收需要3名或以上的單數(shù)專家。

第九條 參與驗收結題工作的專家來自省(含省外)、市科技咨詢專家?guī)臁?/span>專家應具備以下條件：

（1）具有良好的科學道德和職業(yè)道德，具備客觀、公正、實事求是的精神；

（2）原則上具有副高或以上職稱；

（3）熟悉驗收項目相關行業(yè)的技術發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、項目技術所在行業(yè)的地位和作用，并具有一定權威性；

（4）與被驗收單位、項目負責人沒有直接利益關系；

（5）專家組的專業(yè)結構應具有互補性，應包括技術、經(jīng)濟、企業(yè)（特別是用戶）和管理等方面的專家。

第十條 項目的驗收結題由市科技局或委托第三方中介機構組織。

立項經(jīng)費20萬元（含）以上項目須進行財務驗收，財務驗收不通過的，項目驗收不通過。財務驗收可與項目驗收同時進行。

采取現(xiàn)場（會議）驗收的，專家組通過聽取項目承擔單位的項目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢討論等程序，必要時開展現(xiàn)場考察，現(xiàn)場測試等程序組織結題驗收。驗收專家組討論后，形成專家組意見，驗收結論為“通過”的，應給出驗收等級判斷。專家意見有分歧的，2/3或以上的專家同意通過驗收的為驗收通過，否則驗收不通過。

釆取材料驗收的，由專家對驗收材料獨立進行審核，由專家組組長匯總其他專家的驗收意見，形成驗收意見。2/3或以上的專家同意通過驗收的為驗收通過，否則驗收不通過。

第十一條 驗收結題的結論分為驗收通過、驗收不通過。

項目完成度在80%或以上的，較好地完成項目合同書規(guī)定的任務和技術、經(jīng)濟、成果等指標，經(jīng)費落實到位且使用合理合規(guī)的項目，為驗收通過。對于驗收通過的項目，其中項目完成度達到或超過100%的，評為良好，其他的為合格。

項目存在下列情況之一的驗收不通過：

（1）總體上完成合同任務及指標不到80%的；

（2）提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的；

（3）專家組評審認為項目進展與預期成果差距較大的；

（4）其他不應通過驗收的情況。

第十二條 項目驗收結題專家、受委托中介機構及相關工作人員對被驗收項目的技術、財務內(nèi)容負有保密責任，對被審查的技術、財務資料，不得擅自使用或?qū)ν夤_。

第十三條 項目驗收結題實行回避制度。項目負責人和項目組成員、項目承擔單位和參與單位的有關人員，以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關人員（由驗收結題組織單位確認），均不能作為驗收專家組成員參加驗收結題工作。

第三章 項目終止結題的組織和管理

第十四條 凡有下列情況之一的，承擔單位應主動申請項目終止結題。

（一） 組織驗收結題不合格后無法完成項目整改任務或第二次組織驗收結題仍不合格的。

（二） 因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同書任務和目標的。

（三） 因項目研究開發(fā)的關鍵技術已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)工作成為不必要的。

（四） 因項目負責人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調(diào)動、違法犯罪等原因，導致項目無法進行的。

（五） 因知識產(chǎn)權不清晰，有嚴重知識產(chǎn)權糾紛或者侵權行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決問題，導致項目無法進行的。

（六） 項目承擔單位對財政立項資助經(jīng)費有異議，或發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經(jīng)費的。

（七） 導致項目不能正常實施的其他原因。

第十五條 項目承擔單位主動申請終止結題的，應當提出書面申請，同時提交以下資料：

（一） 項目終止結題申請書；

（二） 項目合同書復印件（蓋章）；

（三） 項目立項下達文件復印件；

（四） 項目實施工作總結報告；

（五） 項目績效信息表；

（六） 相關成果及證明材料，其中包括技術指標、經(jīng)濟指標、知識產(chǎn)權等證明材料。

（六） 已取得的相關成果及證明材料。

對項目承擔單位提交的終止結題申請，項目主管部門審核上報，市科技局對項目進行評估、公示。

未使用完畢的項目財政資金，由市科技局商市財政局統(tǒng)一收回。如發(fā)現(xiàn)項目承擔單位、參與單位和課題組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費等情況，須追回全部或部分已使用的財政資金，并登記不良科研信用記錄，一定年限內(nèi)停止其申報市級科技計劃項目及推薦其申報國家級省級各類科技計劃項目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交有關部門處理；如項目管理和經(jīng)費使用規(guī)范合理，且無明顯人為過錯的，不列入不良科研信用記錄。

第十六條 凡有下列情況之一的，市科技局可執(zhí)行項目終止結題（即被動終止結題），或由項目主管部門提請市科技局執(zhí)行終止結題。

（一） 項目承擔單位未按規(guī)定的時間提交合同書電子文檔或紙質(zhì)合同書；或因提交的合同書與申報書內(nèi)容產(chǎn)生重大差異等原因，未能通過市科技局合同審核程序的。

（二）項目立項后，因承擔單位原因?qū)е马椖窟M度嚴重滯后，項目超過一年或項目實施周期過半仍完全或基本沒有使用財政資金的。

（三） 項目合同書逾期超過一年，經(jīng)過多次催促仍拒不申請驗收結題的；或者在驗收結題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴重不當行為的。

（四） 項目承擔單位經(jīng)核實已停止經(jīng)營活動或注銷的。

（五） 項目承擔單位或負責人在項目技術開發(fā)、經(jīng)費使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導致項目實施無法進行或面臨重大風險的。

（六） 主動申請終止結題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動終止結題的。

第十七條 對終止結題項目的參與單位一并進行責任判定。對有明顯人為過錯的，參照對項目承擔單位的處理辦法予以相應的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責任：

（一） 已按照合同約定完成自己承擔的目標任務，且對財政資金使用合理合規(guī)的。

（二） 因項目承擔單位過錯，導致其無法參與項目實施，且愿主動繳回財政資金的。

（三） 在終止結題前，及時向項目承擔單位主管部門、市科技局反映項目及項目承擔單位有關問題，積極配合終止結題工作，且自身沒有明顯過錯和違規(guī)違法行為的。

（四） 其他合理合規(guī)原因。

第十八條 辦理項目終止結題事項時，市縣科技部門要加強與市縣財政部門的溝通協(xié)調(diào)，共同處理財政資金使用、回收等重要問題。

第十九條 終止結題的組織實行回避制度，參照本細則第十三條執(zhí)行。

第四章 綜合考核

第二十條 市科技局定期組織對各項目主管部門進行項目結題情況的綜合考評，建立健全以項目驗收合格率、結題率為重要依據(jù)的激勵和約束機制。對項目驗收結題工作表現(xiàn)突出的地區(qū)和單位，市科技局在下一年度的項目立項、經(jīng)費支持等方面給予適當傾斜，對表現(xiàn)落后或有違規(guī)行為的予以嚴格限制。

第二十一條 市科技局有關科室應根據(jù)各自職責積極開展項目結題的組織管理，完善工作機制和操作規(guī)范，提高服務效率和水平。

第二十二條 市科技局將項目結題情況作為對項目承擔單位、項目負責人、專家和中介機構等相關方面進行科研信用評價的重要依據(jù)。

第二十三條 項目結題后形成的全套書面材料，需報送到市科技局，并交由檔案室存檔。紙質(zhì)驗收書和驗收結題、終止結題等相關文件辦理完畢后，由市科技局通知各主管部門或項目承擔單位統(tǒng)一領取和分發(fā)。

第五章 附則

第二十四條 本細則從2015年9月1日起正式實施。

第二十五條 凡各專項資金管理辦法和項目管理辦法等對項目結題有明確規(guī)定的，須一并遵照執(zhí)行。

第二十六條 本細則由市科技局負責解釋。