22日，廣東商事制度改革后續(xù)監(jiān)管工作推進(jìn)會(huì)在東莞召開(kāi)。筆者從會(huì)上了解到，2014年商事制度改革全面啟動(dòng)以來(lái)，廣東認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，全面推進(jìn)各項(xiàng)改革措施落地。
2015年9月，廣東“三證合一、一照一碼”改革在全國(guó)率先實(shí)現(xiàn)省域全覆蓋，廣東全面推開(kāi)商事制度改革的典型經(jīng)驗(yàn)做法，受到國(guó)務(wù)院辦公廳通報(bào)表彰。省委主要領(lǐng)導(dǎo)多次對(duì)加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管工作作出批示，國(guó)家工商總局局長(zhǎng)張茅要求廣東積極探索商事制度改革加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管的新舉措。
全省各地各部門(mén)切實(shí)按照國(guó)家和省委、省政府的部署要求，堅(jiān)持放管結(jié)合、放管并重，不斷創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管理念，逐步完善市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，積極探索具有廣東特色的事中事后監(jiān)管新模式，廣東商改后續(xù)監(jiān)管工作初見(jiàn)成效。
撰文：粵工商 編輯統(tǒng)籌：李江萍
厘清部門(mén)監(jiān)管職責(zé)??實(shí)行“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管”落實(shí)權(quán)責(zé)清單和監(jiān)管清單
商事制度改革實(shí)施“先照后證”，放寬準(zhǔn)入，給監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管能力帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。為盡可能避免職能交叉、權(quán)責(zé)混淆等，廣東率先提出和明確“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管”與行業(yè)監(jiān)管有機(jī)結(jié)合的原則，推進(jìn)厘清部門(mén)監(jiān)管職責(zé)，夯實(shí)了監(jiān)管基礎(chǔ)。
據(jù)介紹，2015年省直51個(gè)部門(mén)完成了權(quán)責(zé)清單和職能調(diào)整目錄的編制，共取消和調(diào)整職能2580項(xiàng)，保留行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)等9類(lèi)權(quán)責(zé)事項(xiàng)6971項(xiàng)，部門(mén)權(quán)責(zé)監(jiān)管職能進(jìn)一步明晰。
與此同時(shí)，廣東編制出臺(tái)了《廣東省市場(chǎng)主體許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目監(jiān)管清單》和《廣東省市場(chǎng)主體住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所許可監(jiān)管清單》，系統(tǒng)梳理各部門(mén)監(jiān)管責(zé)任，形成259項(xiàng)許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目監(jiān)管清單和7類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所監(jiān)管清單，進(jìn)一步厘清工商登記機(jī)關(guān)和各審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)的監(jiān)管責(zé)任范圍。各地各部門(mén)按照監(jiān)管清單，進(jìn)一步修訂完善監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管辦法及責(zé)任清單，推動(dòng)形成“權(quán)責(zé)一致、權(quán)責(zé)清晰”的良好局面。
廣東還在全省范圍內(nèi)推行“雙告知”制度。所謂“雙告知”，即登記機(jī)關(guān)在為市場(chǎng)主體依法進(jìn)行設(shè)立登記時(shí)，向市場(chǎng)主體申請(qǐng)人告知需審批的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目及其審批部門(mén)，同時(shí)也向相關(guān)審批部門(mén)告知市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息。
“事中事后監(jiān)管是對(duì)市場(chǎng)主體的日常監(jiān)督、過(guò)程監(jiān)管，也是監(jiān)管機(jī)關(guān)履行法定職責(zé)的重要任務(wù)?！笔」ど叹重?fù)責(zé)人介紹，圍繞“寬進(jìn)嚴(yán)管”的需要，省直多數(shù)部門(mén)通過(guò)轉(zhuǎn)移、下放等方式取消或精簡(jiǎn)省級(jí)審批權(quán)限，積極優(yōu)化內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、職能設(shè)置和運(yùn)行機(jī)制，有效解決機(jī)構(gòu)設(shè)置與職能轉(zhuǎn)變不適應(yīng)、不匹配的問(wèn)題，更加突出主業(yè)，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)監(jiān)管。
創(chuàng)新信用監(jiān)管模式??建立“雙隨機(jī)”監(jiān)管機(jī)制使“一處違法、處處受限”
筆者了解到，當(dāng)前后續(xù)監(jiān)管與改革前最大的不同在于，解決了交易、競(jìng)爭(zhēng)及監(jiān)管過(guò)程中信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，從而解決信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。
為此，全省以深入貫徹國(guó)務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》為契機(jī)，全面建立了企業(yè)信息公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄管理制度，通過(guò)企業(yè)信息的歸集、公示和運(yùn)用，為推行信用監(jiān)管打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
據(jù)介紹，廣東在全國(guó)最早探索“年檢”改“年報(bào)”工作，有914.51萬(wàn)戶（次）市場(chǎng)主體報(bào)送公示了2013年和2014年年度報(bào)告，年報(bào)主體數(shù)量位居全國(guó)首位，順利完成企業(yè)年報(bào)率不低于改革前年檢率的工作目標(biāo)，排名前五的云浮、中山、潮州、汕頭和梅州企業(yè)年報(bào)率均超過(guò)90%。
同時(shí)，廣東探索實(shí)施失信懲戒也走在全國(guó)前列，深圳市在全國(guó)率先實(shí)行經(jīng)營(yíng)異常名錄管理制度，通過(guò)對(duì)異常、不當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行記錄并在網(wǎng)上公開(kāi)，在辦理注冊(cè)登記、落實(shí)扶持政策等方面給予限制，強(qiáng)化失信約束監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督。
其中，省環(huán)保廳、省國(guó)稅局等近10個(gè)部門(mén)建立了失信“黑名單”制度，在招投標(biāo)、資質(zhì)資格認(rèn)定等方面引入信用評(píng)價(jià)；省法院、發(fā)改、經(jīng)信、國(guó)土、住建、工商聯(lián)合制定《關(guān)于共享被執(zhí)行人失信信息共建失信被執(zhí)行人懲戒機(jī)制的紀(jì)要》，對(duì)被執(zhí)行人不履行法院生效判決的失信行為采取聯(lián)合懲戒措施；海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)建立健全對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易企業(yè)、重大稅收違法案件當(dāng)事人的分類(lèi)管理和聯(lián)合懲戒措施，努力形成“一處違法、處處受限”的信用監(jiān)管效應(yīng)。
廣東后續(xù)監(jiān)管模式創(chuàng)新的亮點(diǎn)之一，是推行巡查改抽查，建立隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法人員的“雙隨機(jī)”執(zhí)法監(jiān)管機(jī)制。此外，廣東還牽頭制定全國(guó)唯一商品抽查檢驗(yàn)程序國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，率先實(shí)施同型號(hào)商品“抽檢不合格、全省禁銷(xiāo)售”監(jiān)管措施，實(shí)現(xiàn)一件商品抽檢不合格，同廠家的所有同規(guī)格型號(hào)商品必須全部下架。各地各部門(mén)還積極探索建立企業(yè)分類(lèi)監(jiān)管、商品流通追溯體系建設(shè)、安全生產(chǎn)應(yīng)急救援體系建設(shè)、質(zhì)檢質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管、責(zé)任保險(xiǎn)監(jiān)管、企業(yè)安全生產(chǎn)飛行突擊檢查等事中事后監(jiān)管機(jī)制，通過(guò)創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，不斷提升監(jiān)管效能。
推進(jìn)信息平臺(tái)建設(shè)??建立部門(mén)信息共享系統(tǒng)打破“信息孤島”
“各地各部門(mén)主動(dòng)謀劃平臺(tái)建設(shè)，充分發(fā)揮信息資源整合作用，為大數(shù)據(jù)分析運(yùn)用和信息化監(jiān)管提供重要技術(shù)支撐?！笔」ど叹重?fù)責(zé)人介紹，2014年全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）的建成投入運(yùn)行，推進(jìn)了企業(yè)信息公開(kāi)，降低了市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)交易、部門(mén)監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督的重要信息支撐。
2015年9月，廣東率先全面實(shí)施“三證合一”“一照一碼”改革，將原來(lái)工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)三個(gè)部門(mén)各自核發(fā)的證照，改為由工商部門(mén)核發(fā)加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，有效打破了部門(mén)間的“信息孤島”，提供了信息共享的重要載體。
與此同時(shí)，各地也在開(kāi)發(fā)建立部門(mén)信息共享系統(tǒng)，探索推進(jìn)登記、許可、監(jiān)管三個(gè)環(huán)節(jié)信息的互通銜接。廣州市建立全市統(tǒng)一商事登記信息管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)市、區(qū)兩級(jí)347個(gè)審批許可部門(mén)的信息共享、無(wú)縫銜接，工商注冊(cè)登記信息及時(shí)推送給相關(guān)許可部門(mén)。東莞市開(kāi)發(fā)了協(xié)同監(jiān)管信息化系統(tǒng)，將工商登記信息按經(jīng)營(yíng)范圍和地址的關(guān)鍵詞，同步推送到部門(mén)和鎮(zhèn)村，實(shí)時(shí)跟進(jìn)督促后續(xù)監(jiān)管工作情況。珠海市建立市場(chǎng)主體信息管理平臺(tái)，基本具備數(shù)據(jù)征集、匯總、分類(lèi)等功能，實(shí)現(xiàn)登記監(jiān)管和許可監(jiān)管信息“雙告知”，推進(jìn)了部門(mén)信息互通共享。
推動(dòng)社會(huì)多元共治??實(shí)現(xiàn)“企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管”
“過(guò)去，市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)于依賴(lài)政府的單一監(jiān)管，而忽視社會(huì)共治作用，商事制度改革后，將更加注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)力量在規(guī)范市場(chǎng)秩序中的積極作用?！笔」ど叹重?fù)責(zé)人表示，各地各部門(mén)積極引導(dǎo)發(fā)揮行業(yè)和社會(huì)組織的監(jiān)督自律作用，促進(jìn)政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建起“企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管”相結(jié)合的社會(huì)共治新格局。
在推進(jìn)行業(yè)自律方面，廣東積極探索推進(jìn)社會(huì)組織承接政府職能轉(zhuǎn)移，加快轉(zhuǎn)移能由社會(huì)組織承接的行業(yè)管理職能權(quán)限。通過(guò)培育行業(yè)協(xié)會(huì)，指導(dǎo)制定行規(guī)行約和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)。
據(jù)介紹，全省2576個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)實(shí)現(xiàn)與行政機(jī)關(guān)全面脫鉤，716個(gè)社會(huì)組織列入省具備承接政府職能轉(zhuǎn)移和購(gòu)買(mǎi)服務(wù)資質(zhì)目錄，更好地發(fā)揮了行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等社會(huì)組織的行業(yè)自律、規(guī)范、監(jiān)督作用。
在企業(yè)自治方面，廣東全面實(shí)施注冊(cè)資本實(shí)繳改認(rèn)繳、年檢改年報(bào)、企業(yè)即時(shí)信息公示等制度措施，市場(chǎng)主體責(zé)任意識(shí)日益增強(qiáng)，自治管理能力不斷強(qiáng)化。2014年以來(lái)，全省共有31.28萬(wàn)戶企業(yè)自覺(jué)公示了股權(quán)變更、行政許可和行政處罰等即時(shí)信息；通過(guò)開(kāi)展企業(yè)出資信息定向隨機(jī)抽查，抽查中有95.78%的企業(yè)履行公司章程約定按期實(shí)繳注冊(cè)資本，企業(yè)守法誠(chéng)信意識(shí)明顯增強(qiáng)。
同時(shí)，全省21個(gè)地市全部建成12345投訴舉報(bào)平臺(tái)，強(qiáng)化了消費(fèi)維權(quán)申訴、經(jīng)濟(jì)違法行為舉報(bào)和行政效能投訴的統(tǒng)一平臺(tái)建設(shè)，暢通了公眾參與和社會(huì)監(jiān)督的渠道。
注重法律法規(guī)配套??《廣東省商事登記條例》出臺(tái)以法“護(hù)航”后續(xù)監(jiān)管
為切實(shí)做到監(jiān)管于法有據(jù)，各地各部門(mén)不斷完善法律法規(guī)配套。其中，《廣東省商事登記條例》已于2015年12月經(jīng)省十二屆人大常委會(huì)第二十一次會(huì)議通過(guò)并予以公布，將于2016年3月1日起施行；《廣東省市場(chǎng)監(jiān)管條例》已列入地方性法規(guī)初次審議項(xiàng)目，準(zhǔn)備報(bào)送省人大審議。
“兩個(gè)條例的出臺(tái)，既能鞏固現(xiàn)有改革成果，保障改革繼續(xù)深入推進(jìn)，又能為商改后續(xù)監(jiān)管提供法規(guī)保障?！笔」ど叹重?fù)責(zé)人表示?！捌渲?，《廣東省市場(chǎng)監(jiān)管條例》涉及范圍廣、規(guī)范層面多，類(lèi)似法律法規(guī)的制定出臺(tái)在全國(guó)均屬首創(chuàng)?！?/p>
同時(shí)，廣東也注重完善部門(mén)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和配套措施。目前，省直30個(gè)部門(mén)共出臺(tái)或修訂監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和配套措施169項(xiàng)，一些不適應(yīng)監(jiān)管改革需要的標(biāo)準(zhǔn)和措施得到修訂完善，增強(qiáng)了后續(xù)監(jiān)管的針對(duì)性和可操作性。
各地也陸續(xù)出臺(tái)了后續(xù)監(jiān)管地方法規(guī)和工作方案。深圳、珠海、汕頭充分利用特區(qū)立法權(quán)，相繼制定了一系列后續(xù)監(jiān)管法律法規(guī)和規(guī)范文件，逐步形成了特區(qū)法規(guī)、政府規(guī)章和部門(mén)規(guī)范三層法律體系。東莞、佛山等9個(gè)地市，自2015年5月獲批立法權(quán)以來(lái)，研究制定一系列市場(chǎng)監(jiān)管地方性法規(guī)。目前，全省大部分地市均結(jié)合地方實(shí)際，制定了商改后續(xù)監(jiān)管工作方案，為加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管工作提供了機(jī)制保障。
廣東“第一”逐個(gè)數(shù)
全國(guó)第一
截至2015年底，全省市場(chǎng)主體總量、內(nèi)資企業(yè)、外資企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體工商戶數(shù)五項(xiàng)指標(biāo)均位居
全國(guó)首位
廣東在全國(guó)最早探索“年檢”改“年報(bào)”工作，全省有914.51萬(wàn)戶（次）市場(chǎng)主體報(bào)送公示了2013年和2014年年度報(bào)告，年報(bào)主體數(shù)量位居
全國(guó)首位
截至2015年底，全省有31.28萬(wàn)戶次企業(yè)主動(dòng)公示了信息，公示主體數(shù)量位居
廣東商改后續(xù)監(jiān)管大事記
自2012年廣東率先開(kāi)展商事制度改革以來(lái)，各地各部門(mén)主動(dòng)適應(yīng)“寬進(jìn)嚴(yán)管”改革需要，在科學(xué)劃分和厘清部門(mén)監(jiān)管職責(zé)、大力推行企業(yè)信用監(jiān)管、落實(shí)企業(yè)信息公示制度、改年檢驗(yàn)照為年度報(bào)告、改日常巡查為抽查監(jiān)管等方面“大事”不斷，有力推動(dòng)了全省商改后續(xù)監(jiān)管工作的展開(kāi)。
2015年10月20日
《廣東省工商行政管理局關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》經(jīng)廣東省政府法制辦公室審查通過(guò)正式頒布實(shí)施。
亮點(diǎn)
對(duì)廣東率先開(kāi)展企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)提煉，對(duì)實(shí)施企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理工作的相關(guān)事項(xiàng)和操作措施進(jìn)行細(xì)化和明確。
2015年10月12日
《廣東省工商行政管理局企業(yè)公示信息抽查暫行辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》經(jīng)廣東省政府法制辦公室審查通過(guò)正式頒布實(shí)施。
亮點(diǎn)
對(duì)抽查工作中遇到的問(wèn)題進(jìn)行明確，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)和操作規(guī)定進(jìn)行細(xì)化完善。
2015年8月25日
《廣東省工商行政管理局關(guān)于企業(yè)年度報(bào)告的實(shí)施辦法（試行）》經(jīng)廣東省政府法制辦公室審查通過(guò)正式頒布實(shí)施。
亮點(diǎn)
對(duì)分散于法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行梳理整合，制定一攬子系列操作措施。
2015年1月4日
廣東開(kāi)展首次企業(yè)信息抽查工作。
亮點(diǎn)
通過(guò)電腦搖號(hào)隨機(jī)抽取了22696戶企業(yè)作為檢查對(duì)象，由屬地工商部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管檢查。標(biāo)志廣東隨機(jī)抽查工作全面啟動(dòng)。
2014年12月19日
省政府辦公廳印發(fā)《廣東省市場(chǎng)主體許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目監(jiān)管清單》《廣東省市場(chǎng)主體住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所許可監(jiān)管清單》。
亮點(diǎn)
系統(tǒng)梳理各部門(mén)監(jiān)管責(zé)任，形成259項(xiàng)許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目監(jiān)管清單和7類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所監(jiān)管清單，厘清工商登記機(jī)關(guān)和各審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)的監(jiān)管責(zé)任范圍。
2014年10月1日
根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》廣東實(shí)施企業(yè)即時(shí)信息公示制度。
亮點(diǎn)
企業(yè)將注冊(cè)資本認(rèn)繳、實(shí)繳變動(dòng)、行政許可變動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)等即時(shí)信息通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)對(duì)外公示。
截至2015年底，有31.28萬(wàn)戶次企業(yè)主動(dòng)公示了信息，公示主體數(shù)量位居全國(guó)首位。
2014年10月1日
根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》，廣東全面實(shí)行年度報(bào)告制度。
亮點(diǎn)
截至2015年12月31日，首次年報(bào)工作結(jié)束。全省有914.51萬(wàn)戶（次）市場(chǎng)主體報(bào)送公示了2013年和2014年年度報(bào)告，年報(bào)主體數(shù)量位居全國(guó)首位，順利完成企業(yè)年報(bào)率不低于改革前年檢率的工作目標(biāo)。
2014年10月1日
根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》廣東全面實(shí)施經(jīng)營(yíng)異常名錄制度。
亮點(diǎn)
截至2015年底，全省有36.78萬(wàn)戶企業(yè)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，占企業(yè)總數(shù)13.17%；
全年有11.88萬(wàn)戶企業(yè)改正違法行為后申請(qǐng)移出經(jīng)營(yíng)異常名錄，信用修復(fù)率達(dá)24.41%。
2014年3月1日
全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）上線運(yùn)行。
亮點(diǎn)
系統(tǒng)匯集公示全省775萬(wàn)市場(chǎng)主體的工商登記管理信息，供社會(huì)公眾免費(fèi)查詢(xún)。
截至2015年底，公示系統(tǒng)累計(jì)瀏覽次數(shù)達(dá)2.98億次，最高單日瀏覽次數(shù)達(dá)186.31萬(wàn)次。
2014年1月8日
廣東省政府辦公廳印發(fā)《廣東省商事登記制度改革方案》。
亮點(diǎn)
首次明確提出“誰(shuí)審批，誰(shuí)監(jiān)管”與行業(yè)監(jiān)管有機(jī)結(jié)合的監(jiān)管原則，對(duì)未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照擅自從事無(wú)需經(jīng)過(guò)審批的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由登記機(jī)關(guān)依法監(jiān)督查處；對(duì)應(yīng)獲審批但未獲審批就擅自從事相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)依法監(jiān)督查處。
2013年9月12日
深圳市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)在全國(guó)率先實(shí)行經(jīng)營(yíng)異常名錄管理制度。
亮點(diǎn)
首批100家因通過(guò)住所無(wú)法聯(lián)系的企業(yè)載入經(jīng)營(yíng)異常名錄，并對(duì)外公示。
2013年1月1日
佛山市順德區(qū)在全國(guó)率先試點(diǎn)實(shí)施年度報(bào)告制度。
亮點(diǎn)
企業(yè)全程網(wǎng)上填報(bào)經(jīng)營(yíng)狀況數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)對(duì)外公開(kāi)，不提交書(shū)面材料，工商部門(mén)不審核內(nèi)容，年報(bào)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)網(wǎng)上公示。
省編辦：加快編制省、市、縣三級(jí)縱向權(quán)責(zé)清單
大力推行政府部門(mén)權(quán)責(zé)清單制度。省級(jí)權(quán)責(zé)清單和職能調(diào)整目錄已編制完成并分兩批向社會(huì)公布，共保留行政審批、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查、行政確認(rèn)、行政征收、行政給付、行政指導(dǎo)以及其他職權(quán)等9類(lèi)正在行使的權(quán)責(zé)事項(xiàng)6971項(xiàng)，取消、下放和實(shí)行重心下移2580項(xiàng)。
加快推進(jìn)市、縣權(quán)責(zé)清單制度建立工作。目前，深圳、佛山、江門(mén)等11個(gè)地級(jí)以上市及30個(gè)縣（市、區(qū)）已經(jīng)公布本級(jí)政府部門(mén)權(quán)責(zé)清單。
進(jìn)一步研究和理順地方各級(jí)政府部門(mén)之間的職責(zé)關(guān)系，加快編制試點(diǎn)地區(qū)和部門(mén)的省、市、縣三級(jí)縱向權(quán)責(zé)清單，逐步形成完整的省以下地方政府部門(mén)權(quán)責(zé)體系。
同時(shí)，以權(quán)責(zé)清單為依據(jù)，省編辦正著手研究編制省政府部門(mén)監(jiān)管清單，進(jìn)一步明晰有關(guān)部門(mén)在本部門(mén)、本領(lǐng)域的事前、事中、事后管理全鏈條的監(jiān)管職責(zé)。
深圳：在全國(guó)最早實(shí)施企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄
2014年3月1日起，深圳在全國(guó)率先啟動(dòng)了商事主體年度報(bào)告工作。按照省工商局2015年的統(tǒng)計(jì)口徑計(jì)算，2013年度深圳市已年報(bào)內(nèi)資企業(yè)為520088戶，年報(bào)率為86.63%；個(gè)體工商戶為212386戶，年報(bào)率為31.52%。國(guó)務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》頒布實(shí)施后，深圳按規(guī)定組織開(kāi)展2014年度年報(bào)工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年度深圳企業(yè)已年報(bào)673401戶，年報(bào)率為80.32%；個(gè)體戶已年報(bào)247469戶，年報(bào)率為28.27%。
深圳也在全國(guó)最早組織實(shí)施經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，并按照國(guó)家新頒布法律法規(guī)的要求，不斷完善經(jīng)營(yíng)異常名錄管理實(shí)施規(guī)則及系統(tǒng)，將經(jīng)營(yíng)異常名錄制度載入情形由原來(lái)的2種擴(kuò)大為4種。
東莞：率先探索部門(mén)協(xié)同社會(huì)共治的監(jiān)管制度
東莞是全國(guó)最早推行商事登記制度改革的城市之一，始終堅(jiān)持將前端放寬和后續(xù)監(jiān)管統(tǒng)籌考慮，同步推進(jìn)。2012年商改之初，東莞就按照行業(yè)管理原則，梳理和明晰了31個(gè)部門(mén)的職責(zé)分工，對(duì)應(yīng)各部門(mén)的許可審批事項(xiàng)，一一列明了相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)范圍關(guān)鍵詞，明確各部門(mén)對(duì)主管行業(yè)承擔(dān)一管到底的監(jiān)管責(zé)任，并試點(diǎn)建立了清理無(wú)證照經(jīng)營(yíng)的部門(mén)協(xié)作機(jī)制，制定了無(wú)證照經(jīng)營(yíng)監(jiān)管職能分工一覽表，明確了100多種無(wú)證照經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管職能部門(mén)，倒逼許可審批部門(mén)主動(dòng)參與無(wú)證照清理。為保障后續(xù)監(jiān)管責(zé)任落實(shí)，東莞市搭建起統(tǒng)一的政務(wù)信息資源共享平臺(tái)，由各部門(mén)將日常審批、監(jiān)管等信息錄入平臺(tái)，形成全市政務(wù)信息資源的大數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體登記發(fā)照后一小時(shí)內(nèi)，把市場(chǎng)主體登記信息按經(jīng)營(yíng)范圍關(guān)鍵詞，橫向推送至相應(yīng)的監(jiān)管部門(mén)；按登記地址，縱向推送至鎮(zhèn)村，推進(jìn)部門(mén)協(xié)同、齊抓共管，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管在放與管之間的平衡，避免出現(xiàn)監(jiān)管“灰色地帶”。
東莞還積極探索后續(xù)監(jiān)管“共治”格局形成，構(gòu)筑以村級(jí)市場(chǎng)協(xié)管隊(duì)伍為核心的基層市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，整合各村（社區(qū)）原有的稅務(wù)協(xié)管、食品安全協(xié)管、治安員等力量，建立村級(jí)市場(chǎng)協(xié)管隊(duì)伍，依托協(xié)同監(jiān)管信息化平臺(tái)，對(duì)本村（社區(qū)）的市場(chǎng)主體實(shí)行網(wǎng)格化巡查，履行市場(chǎng)協(xié)管基本職責(zé)，形成市鎮(zhèn)村三級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管體系。目前，全市共組建村（社區(qū)）市場(chǎng)協(xié)管隊(duì)伍524支，協(xié)管隊(duì)員人數(shù)達(dá)到3018人，基本實(shí)現(xiàn)了村村有隊(duì)伍、戶戶受監(jiān)管。
順德：建立全區(qū)統(tǒng)一公示、投訴和業(yè)務(wù)平臺(tái)
順德區(qū)建立了全區(qū)統(tǒng)一商事主體信息公示平臺(tái)、政務(wù)咨詢(xún)與行政投訴平臺(tái)和綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)，加強(qiáng)行政審批和監(jiān)管信息公示、鼓勵(lì)和支持公眾監(jiān)督以及提高信息化監(jiān)管水平，為信用監(jiān)管和協(xié)同監(jiān)管提供了基礎(chǔ)。
同時(shí)，順德建立了“一家發(fā)現(xiàn)，抄告相關(guān)，協(xié)同監(jiān)管”的工作機(jī)制。對(duì)不同類(lèi)別的監(jiān)管對(duì)象采取不同強(qiáng)度的監(jiān)管措施，提高對(duì)不良商事主體的檢查頻次，將監(jiān)管重心放到民眾反映強(qiáng)烈、涉及民眾切身利益的問(wèn)題上，在有限的執(zhí)法資源配置下提高監(jiān)管效能。
實(shí)行審管相對(duì)分離的制度，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)監(jiān)管，各職能部門(mén)內(nèi)部審批職能與監(jiān)管職能相對(duì)分離，明確監(jiān)管隊(duì)伍和審批隊(duì)伍的各自職責(zé)定位，避免定位不清導(dǎo)致的“以審代管”情形。
觀察
“放”“管”矛盾日漸凸顯監(jiān)管職責(zé)有待強(qiáng)化
廣東全面實(shí)施商事制度改革以來(lái)，探索建立了以企業(yè)信息公示、信用監(jiān)管為核心的市場(chǎng)監(jiān)管新模式，梳理形成了行業(yè)歸口、屬地管理的市場(chǎng)監(jiān)管新層級(jí)，推進(jìn)構(gòu)建了協(xié)同共治、多元治理的市場(chǎng)監(jiān)管新格局，全省市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序保持平穩(wěn)順暢，沒(méi)有發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)事件，確保了市場(chǎng)既放得開(kāi)、又管得住管得好，為廣東營(yíng)造法治化國(guó)際化便利化的營(yíng)商環(huán)境作出了貢獻(xiàn)。
然而，隨著市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻不斷降低，“放”“管”矛盾也逐漸凸顯，廣東后續(xù)監(jiān)管工作的很多層面仍處在起步階段，與商改先行先試的排頭兵地位仍有較大差距，個(gè)別地方把商事制度改革和后續(xù)監(jiān)管當(dāng)作局部改革，甚至當(dāng)作工商部門(mén)的事，對(duì)商改后續(xù)監(jiān)管的重要性和必要性認(rèn)識(shí)不足，不同程度上仍存在“以批代管”、“只批不管”的現(xiàn)象，部門(mén)間推諉、扯皮的情況時(shí)有發(fā)生。
實(shí)施“先照后證”改革后，一些部門(mén)對(duì)“證”“照”之間的關(guān)系也存在模糊理解，對(duì)企業(yè)領(lǐng)照后的“證”“照”銜接和后續(xù)監(jiān)管還存在缺位失位不到位的情況，容易產(chǎn)生監(jiān)管盲區(qū)和空白點(diǎn)，“證前搶跑”、“有照無(wú)證”的現(xiàn)象在不同地區(qū)、不同領(lǐng)域出現(xiàn)。隨著各種新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，如互聯(lián)網(wǎng)金融、大數(shù)據(jù)征信、電子商務(wù)、網(wǎng)絡(luò)支付等，海量的市場(chǎng)主體和有限的監(jiān)管資源之間的矛盾日益突出，監(jiān)管職責(zé)的落實(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
筆者在采訪中了解到，全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）雖已正式上線，但公示的內(nèi)容以工商登記監(jiān)管信息為主，未能實(shí)現(xiàn)部門(mén)間的行政許可、行政處罰等監(jiān)管信息的統(tǒng)一歸集?！靶庞脧V東網(wǎng)”歸集的部門(mén)信息仍有待完善，一些部門(mén)信息滯后偏少的情況不同程度存在，已歸集的數(shù)據(jù)也以基礎(chǔ)信息為主，直接反映信用狀況的行政處罰信息較少，僅占5.3%，省市間也未建立統(tǒng)一的對(duì)接平臺(tái)，市場(chǎng)監(jiān)管信息的即時(shí)共享滯后于改革需要，信息的無(wú)縫銜接、實(shí)時(shí)互通、聯(lián)動(dòng)運(yùn)用等方面還有待加強(qiáng)。
此外，不管是開(kāi)展跨部門(mén)、跨區(qū)域的聯(lián)動(dòng)執(zhí)法，還是部門(mén)間實(shí)施信用監(jiān)管聯(lián)合懲戒，當(dāng)前都還處于摸索階段，一些地方部門(mén)的日常檢查，仍存在執(zhí)法力量分散、交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，省級(jí)691項(xiàng)行政審批事項(xiàng)中，有123項(xiàng)職責(zé)交叉、管理分散、監(jiān)管責(zé)任不清事項(xiàng)，占比17.8%。這些事項(xiàng)執(zhí)法責(zé)任主體不夠明晰，缺乏監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，也不利于形成無(wú)縫隙、無(wú)盲區(qū)的協(xié)同監(jiān)管局面。
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