一、文件出臺的背景、必要性

    為貫徹落實(shí)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號），探索推行執(zhí)法“觀察期”制度，進(jìn)一步優(yōu)化我市法治化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我市市場監(jiān)管實(shí)際，清遠(yuǎn)市市場監(jiān)督管理局?jǐn)M定了《清遠(yuǎn)市市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》（以下簡稱《工作指引》），對于營造有利于創(chuàng)新和公平競爭的良好環(huán)境，為全市法治化營商環(huán)境建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障具有重要意義。

    二、實(shí)施目標(biāo)與政策意義

    深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平法治思想，牢固樹立“依法行政、助企為企”執(zhí)法理念，圍繞行政執(zhí)法事前、事中、事后三個(gè)階段，變“懲罰監(jiān)管”為“主動(dòng)服務(wù)”，建立系統(tǒng)性、全過程的行政合規(guī)服務(wù)和指導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)有效防控行政違法風(fēng)險(xiǎn)，減少或者及時(shí)糾正違法行為，降低被行政處罰風(fēng)險(xiǎn)，讓執(zhí)法既有力度又有溫度，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一，營造有利于創(chuàng)新和公平競爭的良好環(huán)境，為全市法治化營商環(huán)境建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障。

    三、主要內(nèi)容解讀

    《工作指引》規(guī)定的執(zhí)法“觀察期”制度是執(zhí)法單位在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)對企業(yè)優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，謹(jǐn)慎使用行政處罰，引導(dǎo)違法企業(yè)主動(dòng)糾正違法行為、自覺守法的制度，主要包括以下內(nèi)容：

    1.基本原則：合法合理原則、鼓勵(lì)創(chuàng)新原則、自愿接受原則、適度實(shí)效原則。

    2.適用對象：本市市場監(jiān)管部門對符合國家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，在其違反市場監(jiān)管秩序后給予一定的執(zhí)法觀察期的，適用本指引。

    3.適用情形及例外規(guī)定：市場監(jiān)管部門在辦理市場監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)行政違法案件時(shí)，經(jīng)審查認(rèn)為同時(shí)符合四個(gè)條件的，可以適用執(zhí)法“觀察期”制度，當(dāng)事人有十五種情形之一的，不適用執(zhí)法觀察期制度。

    4.適用程序：執(zhí)法觀察期啟動(dòng)階段、違法行為改正核實(shí)階段、處罰建議及決定階段。

    5.工作要求：強(qiáng)化溝通協(xié)作和監(jiān)督，依法推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。

    四、制定或者修訂的亮點(diǎn)

    執(zhí)法“觀察期”制度是執(zhí)法單位在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)對企業(yè)優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，謹(jǐn)慎使用行政處罰，引導(dǎo)違法企業(yè)主動(dòng)糾正違法行為、自覺守法的制度。為進(jìn)一步推動(dòng)我市創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管方式，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場干擾最小化。

    五、配套監(jiān)管措施

    下一步，全市市場監(jiān)管部門將進(jìn)一步強(qiáng)化溝通協(xié)作和監(jiān)督，案件調(diào)查部門與業(yè)務(wù)監(jiān)管部門將強(qiáng)化內(nèi)部溝通協(xié)作以及監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格依法依規(guī)適用執(zhí)法觀察期制度，不得侵犯行政相對人的合法權(quán)益，不得選擇性運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段。對于依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施行政處罰或者不符合運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段的其他情形，不得擅自運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段以教代罰。進(jìn)一步依法推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，當(dāng)事人違法行為不適用本指引的，仍可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合當(dāng)事人改正違法行為等案件事實(shí)情況作出從輕或減輕處罰或者不予行政處罰的決定。當(dāng)事人已適用過本指引的，無正當(dāng)理由一般不再適用，確需適用的，需按程序提交法制審核決定。

    六、解讀工作的組織實(shí)施

    清遠(yuǎn)市市場監(jiān)督管理局將在《工作指引》印發(fā)之日起10個(gè)工作日內(nèi)在清遠(yuǎn)市市場監(jiān)督管理局門戶網(wǎng)站發(fā)布政策解讀與一圖讀懂《工作指引》的文字解讀。