序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

1

行政許可

市管權(quán)限的水利工程管理和保護范圍內(nèi)新建、擴建、改建的工程建設項目方案審批

1.《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

2.《廣東省水利工程管理條例》（2014年修正）第二十一條：在水利工程管理范圍和保護范圍內(nèi)新建、擴建和改建的各類建設項目，其可行性研究報告在按照國家和省規(guī)定的基本建設程序報請批準前，其中的工程建設方案應當經(jīng)水行政主管部門審查同意。在通航水域的，應當征得交通行政主管部門同意。需要占用土地的，在水行政主管部門對該工程設施的位置和界限審查批準后，建設單位方可依法辦理用地、開工手續(xù)，工程施工應當接受水行政主管部門的檢查監(jiān)督，竣工驗收應當有水行政主管部門參加。

被許可人

主要包括是否按照批準的建設方案進行建設；工程防護和補救措施的落實情況；其他違反水利相關(guān)法律法規(guī)及影響行洪、堤防安全的有關(guān)問題。

現(xiàn)場檢查或書面檢查

20%

2次/年

水利工程建設與運行管理科

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

2

行政許可

在市管權(quán)限水利工程管理范圍內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動審批

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

主要包括是否按照批準的方案進行活動；工程防護和補救措施的落實情況；其他違反水利相關(guān)法律法規(guī)及影響行洪、堤防安全的有關(guān)問題。

現(xiàn)場檢查

20%

2次/年

水利工程建設與運行管理科

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

3

行政許可

遷移、損壞市管水利工程設施，占用影響市管農(nóng)業(yè)灌溉水源、灌排工程設施審批

占用影響市管農(nóng)業(yè)灌溉水源、灌排工程設施審批

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

檢查是否按照批準的內(nèi)容實施。

現(xiàn)場檢查

20%

1次/年

農(nóng)村水利水電與水土保持科

4

行政許可

遷移、損壞市管水利工程設施審批

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

檢查是否按照批準的內(nèi)容實施。

現(xiàn)場檢查

20%

2次/年

水利工程建設與運行管理科

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

5

行政許可

取水許可

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

1.是否按照取水申請批準文件建設取水工程或者設施；

2.是否按照批準的取水許可規(guī)定條件取水，并按批準的用途用水；

3.?是否按時申報計劃用水，是否按照批準的計劃取水，

是否如實提供取用水有關(guān)情況；

4.是否執(zhí)行審批機關(guān)作出的取水量限制決定，或者未經(jīng)批準擅自轉(zhuǎn)讓取水權(quán)；

5.是否安裝計量設施（在線監(jiān)測）并保證其運行正常；

6.是否按照要求退水；

7.是否依法繳納水資源費；

8.是否按照規(guī)定時限向?qū)徟鷻C關(guān)延續(xù)取水許可申請；

9.?需要調(diào)整計劃用水總量的，是否依法向管理機關(guān)提出調(diào)整，并取得核定或者備案文件。

現(xiàn)場檢查

20%

1次/年

水資源管理節(jié)水與政策法規(guī)科

6

行政許可

生產(chǎn)建設項目水土保持方案審批

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

1.水土保持工作的組織領(lǐng)導、日常工作管理、防治責任分解落實情況

2.水土保持工程后續(xù)設計情況；

3.各項水土保持措施落實情況；

4.違法違規(guī)堆放棄土棄渣及水土保持方案變更情況；

5.水土保持監(jiān)測、監(jiān)理開展情況；

6.水土保持補償費繳納情況；

7.水行政主管部門歷次檢查整改意見落實情況等；

8.水土保持分部工程和單元工程的自查初驗情況。

現(xiàn)場檢查、書面檢查等方式

3-5%

1次/年

農(nóng)村水利水電與水土保持科

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

7

行政許可

洪水影響評價審批

1.《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

2.《廣東省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第五十二條：縣級以上人民政府水行政主管部門應當建立監(jiān)督檢查制度，對其決定的行政許可事項的實施情況依法進行監(jiān)督檢查。

?

被許可人

主要包括是否按照批準的建設方案進行建設；工程防護和補救措施的落實情況；其他違反水利相關(guān)法律法規(guī)及影響行洪、堤防安全的有關(guān)問題。

現(xiàn)場檢查或書面檢查

20%

2次/年

水利工程建設與運行管理科

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

8

行政許可

水利工程初步設計文件審批

裝機2000-5000千瓦且附屬水庫為小型及以下水電站技術(shù)改造、中型機電排灌工程、中型灌區(qū)（1-30萬畝）改造工程初步設計文件審批

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

1.設計單位是否按批復的初步設計報告進行施工圖設計；

2.前期工作程序是否符合國家和省的有關(guān)規(guī)定；

3.工程建設管理情況、資金使用情況、安全生產(chǎn)管理情況是否合法合規(guī)；涉及度汛任務的工程，其度汛方案制定和執(zhí)行情況。

現(xiàn)場檢查或書面檢查

20%

1次/年

農(nóng)村水利水電與水土保持科、水利工程建設與運行管理科

裝機5000千瓦（含）～50000千瓦（含）和裝機2000千瓦（含）～5000千瓦（含）且其附屬水庫為大中型的新建、重建、和擴建水電站的初步設計文件審批（除新建的附屬水庫為中型以上或壩高大于50m以發(fā)電為主的小水電工程外）

水利基建項目初步設計文件審批

中小河流治理項目初步設計文件審批

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

9

行政許可

河道采砂許可

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

檢查是否按照批準的內(nèi)容實施。

現(xiàn)場檢查

20%

1次/年

水利工程建設與運行管理科

10

行政許可

污水排入排水管網(wǎng)許可證核發(fā)

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

檢查是否按照批準的內(nèi)容實施。

現(xiàn)場檢查

20%

1次/年

供排水管理科

11

行政許可

因工程建設需要拆除、改動、遷移供水、排水與污水處理設施審核

《行政許可法》第十條第二款：行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督。第六十一條第一款：行政機關(guān)應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。

被許可人

檢查是否按照批準的內(nèi)容實施。

現(xiàn)場檢查

20%

1次/年

供排水管理科

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

12

水利建設市場管理

水利建設市場主體監(jiān)督檢查

《廣東省市場監(jiān)管條例》（廣東省第十二屆人民代表大會常務委員會第64號公告）第二十八條:市場監(jiān)管部門可以采取下列方式實施日常監(jiān)督檢查：(一)隨機抽取市場主體和隨機選派監(jiān)督檢查人員，通過書面檢查、實地檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式進行檢查;(二)根據(jù)監(jiān)管需要，對特定領(lǐng)域、行業(yè)、事項進行專項檢查;　(三)對可能危及人體健康和人身財產(chǎn)安全、影響國計民生的重要產(chǎn)品、商品進行抽樣檢驗檢測;(四)對投訴舉報、上級交辦、部門移交、媒體報道的線索和檢驗檢測發(fā)現(xiàn)的問題進行核查;(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。

水利建設市場主體

主要針對在建市屬水利工程項目，參建的各類水利建設市場主體執(zhí)行國家法律法規(guī)和市場履約行為等情況。

現(xiàn)場檢查或書面檢查

20%

2次/年

各業(yè)務科室、直屬單位

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

13

水利工程質(zhì)量檢測單位及其檢測活動管理

在建水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)、檢測行為、報告、儀器等情況

《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》（水利部令第36號）第二十一條：縣級以上人民政府水行政主管部門應當加強對檢測單位及其質(zhì)量檢測活動的監(jiān)督檢查，主要檢查下列內(nèi)容：（一）是否符合資質(zhì)等級標準；（二）是否有涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《資質(zhì)等級證書》的行為；（三）是否存在轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包；（四）是否按照有關(guān)標準和規(guī)定進行檢測；（五）是否按照規(guī)定在質(zhì)量檢測報告上簽字蓋章，質(zhì)量檢測報告是否真實；（六）儀器設備的運行、檢定和校準情況；（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項。流域管理機構(gòu)應當加強對所管轄的水利工程的質(zhì)量檢測活動的監(jiān)督檢查。

在清遠市內(nèi)開展水利工程檢測工作的單位

1.是否符合資質(zhì)等級標準;

2.是否有涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《資質(zhì)等級證書》的行為;

3.是否存在轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包;

4.是否按照有關(guān)標準和規(guī)定進行檢測;

5.是否按照規(guī)定在質(zhì)量檢測報告上簽字蓋章，質(zhì)量檢測報告是否真實;

6.儀器設備的運行、檢定和校準情況;

7.法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項。

現(xiàn)場檢查

10%

1次/年

監(jiān)督科

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

14

市屬在建（未完工）水利工程質(zhì)量管理

在建工程質(zhì)量相關(guān)單位資質(zhì)、保障體系、技術(shù)標準執(zhí)行情況

《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號）第十三條：水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責監(jiān)督設計、監(jiān)理、施工單位在其資質(zhì)等級允許范圍內(nèi)從事水利工程建設的質(zhì)量工作；負責檢查、督促建設、監(jiān)理、設計、施工單位建立健全質(zhì)量體系。水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，按照國家和水利行業(yè)有關(guān)工程建設法規(guī)、技術(shù)標準和設計文件實施工程質(zhì)量監(jiān)督，對施工現(xiàn)場影響工程質(zhì)量的行為進行監(jiān)督檢查。第十四條：水利工程質(zhì)量監(jiān)督實施以抽查為主的監(jiān)督方式，運用法律和行政手段，做好監(jiān)督抽查后的處理工作。工程竣工驗收時，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應對工程質(zhì)量等級進行核定。未經(jīng)質(zhì)量核定或核定不合格的工程，施工單位不得交驗，工程主管部門不能驗收，工程不得投入使用。

市屬在建（未完工）工程建設、設計、監(jiān)理、施工、檢測等單位

1.是否在資質(zhì)等級允許范圍內(nèi)從事水利工程建設的質(zhì)量工作；

2.建立健全質(zhì)量體系情況；

3.施工現(xiàn)場是否存在影響工程質(zhì)量的行為

現(xiàn)場檢查

20%

1次/年

監(jiān)督科、各業(yè)務科室、直屬單位

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

15

市屬工程安全生產(chǎn)管理

生產(chǎn)經(jīng)營單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和國家標準、行業(yè)標準或者地方標準的情況

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2015年修正）第六十二條：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和其他負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門依法開展安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，對生產(chǎn)經(jīng)營單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準的情況進行監(jiān)督檢查，行使以下職權(quán)：（一）進入生產(chǎn)經(jīng)營單位進行檢查，調(diào)閱有關(guān)資料，向有關(guān)單位和人員了解情況；（二）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，當場予以糾正或者要求限期改正；對依法應當給予行政處罰的行為，依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰決定；（三）對檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應當責令立即排除；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，責令暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設施、設備；重大事故隱患排除后，經(jīng)審查同意，方可恢復生產(chǎn)經(jīng)營和使用；（四）對有根據(jù)認為不符合保障安全生產(chǎn)的國家標準或者行業(yè)標準的設施、設備、器材以及違法生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營、運輸?shù)奈ｋU物品予以查封或者扣押，對違法生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營危險物品的作業(yè)場所予以查封，并依法作出處理決定。監(jiān)督檢查不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

市直屬在建、已建工程

1.貫徹落實國家、水利部、省安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、政策、文件情況；

2.安全生產(chǎn)管理制度及“一崗雙責”制的建立健全及落實情況；

3.加大安全投入，保障安全生產(chǎn)工作措施落實情況；

4.安全生產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管人員設置情況；

5.安全生產(chǎn)例會制度執(zhí)行情況；

6.履行安全生產(chǎn)監(jiān)督、管理、檢查等責任的情況；

7.對安全事故的報告、調(diào)查、處理、結(jié)案和責任追究情況；

8.安全生產(chǎn)教育培訓情況；

9.對水利工程安全生產(chǎn)市場準入條件及建設項目安全設施“三同時”規(guī)定執(zhí)行情況；

10.各類水利風險點、危險源排查防控情況和安全隱患排查、治理、消除情況；

11.各類生產(chǎn)安全事故應急預案、救援體系的建立和應急演練情況；

12.安全施工措施費用管理情況等。各類安全檢查，除通用內(nèi)容外，按照有關(guān)規(guī)程或規(guī)范性文件執(zhí)行。?

現(xiàn)場檢查或書面檢查

10%

2次/年

監(jiān)督科、相關(guān)業(yè)務科室、直屬單位

序號

事項類別

抽查事項

抽查依據(jù)

抽查對象

抽查內(nèi)容

抽查方式

抽查比例

（%）

抽查頻次

（次/年）

責任單位

16

招標投標

水利工程建設項目招標投標監(jiān)督檢查

《中華人民共和國招標投標法》第七條：招標投標活動及其當事人應當接受依法實施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對招標投標活動實施監(jiān)督，依法查處招標投標活動中的違法行為。《中華人民共和國招標投標法實施條例》規(guī)定：第四條　國務院發(fā)展改革部門指導和協(xié)調(diào)全國招標投標工作，對國家重大建設項目的工程招標投標活動實施監(jiān)督檢查。國務院工業(yè)和信息化、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、鐵道、水利、商務等部門，按照規(guī)定的職責分工對有關(guān)招標投標活動實施監(jiān)督。

水利工程建設項目

對水利工程建設項目招標準備工作、資格審查、開標、評標、定標的監(jiān)督，主要內(nèi)容包括招標方式、評標辦法、開標程序、評標程序、評標專家抽取等是否符合規(guī)定。?

?

現(xiàn)場檢查或書面檢查

20%

2次/年

各業(yè)務科室、直屬單位

序號

檢查對象名稱（姓名）

檢查時間

（年月日）

抽查結(jié)果

查處情況

批準文件名稱

批準文號

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?